近日，第一个被中国证监会开出个人亿元罚单的股市黑嘴汪建中，因“涉嫌操纵证券市场罪”，等待起诉。

汪建中每周五利用“掘金报告”向股民推荐下周即将上涨的牛股，这份报告所推荐的股票，往往都会成为第二个星期中周一、周二、周三沪深股市涨幅榜的前十名牛股，他从此中累计净获利1.25亿余元，这份报告因其缔造的多个这样的“红色星期一”名声鹊起（上图为下跌股票，下图为上涨股票）。

中国人民大学法学院教授刘俊海，曾经参与证券法起草，他认为，正是入行门槛低，违规风险小，从而使得一些人为了利益而铤而走险，导致黑嘴泛滥。

黑嘴汪建中其人

（执行主编：鄢闻余 记者：张小明白羽 沈焱 徐胜 刘勋 陈艳波）

新型操纵股市，搅乱证券市场秩序

随着行情好转，今年不少投资者又重新回到了股市中来，与此同时，违规推荐股票、散布内部消息、代客理财等各种非法证券活动也出现了上升势头，不仅损害了投资者利益，也搅乱了证券市场的秩序。

进入12月份，中国证监会在全国范围内启动了防范非法证券活动风险投资者教育宣传月，希望投资者也都能提高自身法律意识，携起手来共同遏制非法证券活动，打击各种证券骗术。一些股市黑嘴黑手的欺诈大案也浮出了水面，今天我们就来看看市场上轰动一时的汪建中荐股案。

近日，第一个被中国证监会开出个人亿元罚单的股市黑嘴汪建中，因“涉嫌操纵证券市场罪”，被移送至北京市检察院二分院，等待起诉。事实上，早在2008年10月23日证监会就对汪建中发出了行政处罚决定书，汪建中因操纵证券市场的违法行为，证监会决定没收汪建中违法所得1.25亿元，并处罚款1.25亿元，总金额高达2.5亿元。截至目前，北京市西城区人民法院已经执行了1.8亿元。汪建中案，因其天价罚单而成为吸引外界眼球的焦点。

学者：“到了今年汪建中案再次进入公众的视角成为一个热点的新闻，是因为这2.5亿人民币已经确实缴入国库了，被人民法院执行完毕了，应当说这也是一个令人振奋的消息。”

证监会稽查大队的调查人员表示，汪建中案是此前国家审计署在对一家国有证券公司进行审计时发现的。审计署工作人员发现，该证券公司的几个账户反复出现天量巨额交易资金，这一现象立即引起了审计署的注意，随后的审计发现，这些账户都与一个名叫汪建中的人有关。这些账户在频繁的买卖操作中获利巨大。审计署对事实进行确认后上报国务院，国务院批准由证监会进行详细调查。

经过调查，证监会认定：汪建中的行为属于新型的操纵股市，证监会史无前例的使用了《证券法》的兜底条款，第七十七条第一款第（四）项，“以其他手段操纵证券市场”的规定，对汪建中作出了行政处罚。决定认为，汪建中构成了《证券法》第二百零三条所述的“操纵证券市场”行为。按照规定，决定没收汪建中超过1.25亿的违法所得，并处以罚款1.25亿元。同时，按照《证券法》第二百二十六条第三款的规定，决定撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。证监会对汪建中采取终身的证券市场禁入措施。

老王是北京的一位股民。他进入股市的时候，正好是中国股市牛气冲天的时候。当时一份被许多媒体都刊登转载的股评报告引起了老王的注意。

股民：“《中国证券报》都敢发布这些东西，那《中国证券报》那我们老百姓能不相信吗？”

每周五，这份名为“掘金报告”的股评报告就会出现在东方财富网、全景网、以及《上海证券报》、《证券时报》等媒体上，向股民推荐下周即将上涨的牛股。和众多的证券投资咨询报告相比，掘金报告显得颇为神奇，因为很多股民发现，这份报告所推荐的股票，往往都会成为第二个星期的沪深股市涨幅榜前十名的牛股。2007年3月9日，这份报告向股民推荐了股票交大博通。在接下来的一个星期里，周一、周二、周三，该股连续三个交易日涨停，14日报收13.78元。按最高值计算，买入该股就有可能在不到一周的时间里获利达到40%。这份报告因其缔造的多个这样的“红色星期一”名声鹊起。也因其“点股成金”的神奇魔力而一度被众多股民视其为股市淘金宝典。这份《掘金报告》就是由北京首放投资顾问有限公司发布的，汪建中正是这家投资公司的董事长。据统计，在2003年8月1日至11月13日期间，上证综合指数跌幅达10.7%，但这段时间内，北京首放共推荐了18只股票，所有的股票都在下一个交易日出现了上涨行情，其中涨停的有6只以上，涨幅在9%的有2只，其它股票最少的涨幅也在3%以上。

股民：“他出的掘金报告，老百姓100%相信。”

一向信赖专业咨询机构的老王渐渐将北京首放的掘金报告作为自己炒股的重要参考。2007年5月，老王根据掘金报告的推荐以23元左右的价格重仓购入万科A。

股民：“他推荐那会就说你大胆买进没问题，中国房地产龙，说得特别好，咱也相信，绝对，万科业绩什么都不错。我买了最多8千多股。”

但是让老王没有想到的是，买入之后没两天，万科A的股价就开始下跌，从20多块钱一直跌到6块多钱，被套牢的老王认为是大势所趋，依然对掘金报告深信不疑。除了万科A之外，老王又根据掘金报告另外购入了中信银行和中国石化。两只股票随后的走势，都与万科A如出一辙。

股民：“我总共投20多万，等于这当中我是赔了10多万。”

为什么看起来总是“点股成金”的掘金报告却让自己血本无归？这一点老王一直没有想明白。

股民：“一直我都不知道他有问题，因为国家不介入这事，老百姓哪知道人家底下亏了，只能是认自己倒霉。”

2008年11月，证监会对汪建中案经过调查和审定，下发〈中国证监会行政处罚决定书〉，认定：2007年1月1日到2008年5月29日期间，北京首放向社会公众发布咨询报告，方式包括在首放证券网上发布名为“掘金报告”的咨询报告，并提供给东方财富网、全景网、《上海证券报》、《证券时报》发布或刊载，北京首放的咨询报告对投资者有比较广泛、重要的影响。在北京首放的咨询报告发布前，汪建中利用其实际控制的账户买入咨询报告推荐的证券，并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种证券，实施了操纵证券市场的违法行为。

汪建中在一年多时间采取类似方式交易达55次。买卖38只股票或权证。其中就包括老王购入的万科A、中信银行和中国石化，在老王和其它一些股民遭受惨重损失的同时，汪建中却从中累计净获利1.25亿余元，调查认为：汪建中的操纵手法影响十分恶劣，最多的时候他一天就赚取2000万元，属于典型的操纵股市。11月中旬，老王和几位朋友在媒体看到这个消息时，难以相信。

股民：“这人太可气了，把国家的信任度全都给毁了。”

恍然大悟的老王在今年7月,通过律师向北京市第二中级人民法院递交诉状，要求汪建中赔偿因其操纵市场行为而给自己带来的损失，这也成为我国操纵证券市场民事索赔第一案

股民：“咱最起码得有第一个开始，第一个吃螃蟹就这么说。”

汪建中：“我预计，有色金属板块，会走出局部牛市行情，有可能成为上半年的五大蓝筹股之后的，第六朵蓝筹。”

这个人就是汪建中，缔造了无数个“红色星期一”的荐股神人。当2003年的中国股市还处在漫长的下降通道当中，汪建中却在他频繁推出的《掘金报告》里，向股民推荐了一支又一支的牛股。汪建中的同乡告诉记者，事实上，汪建中从上学期间一直到工作以后，生活条件都相当艰苦。

汪谦斌：“穷，那时候多久了，他有四个弟兄，他妈死的早，他爸是校长，带四个孩子，挺穷的。”

汪谦斌，汪建中在安徽省怀宁县老家的同乡。据他回忆，汪建中在2007年回到安徽老家的时候还都相当简朴，同乡们都不知道那时候的汪建中已经是栖身亿万富豪行列的有钱人。

汪谦斌：“他本身就是农民，你说汪建中做大了，他也是农民，他出事了，他也是农民，他本质就是农民。”

北京首放究竟是一家什么样的企业？在被证监会撤销了证券投资咨询业务资格以后，这家公司的经营状况如何？近日记者来到位于朝阳区安翔南里北段健翔新村的华亭嘉园，北京首放的注册地址就位于这个小区的A座1605室。1605房间房门紧闭，原先首放公司的办公地整层都已经人去楼空。为了了解到北京首放更多的信息，记者又来到朝阳区工商局。工作人员向我们提供了公司一些注册资料。

资料显示：北京首放成立于2001年8月16日，全名北京首放投资顾问有限公司，注册资本为100万元。2002年10月，公司增资扩股，注册资本增至1000万。公司在2008年进行的最后一次年检显示公司资产总额为1022万元，利润总额982万元。从这些登记在案的数据看来,汪建中拥有的这一家公司规模并不大。但据媒体报道，案发之后，这笔巨额罚款却已经上缴了一大部分，那么这笔巨额罚款是如何扣缴成功的？调查人员表示，汪建中案与以往最大的不同是，这一次汪建中操纵股价时所使用的17个资金账户和10个银行账户，在调查的过程当中，经过认定之后就由证监会的监察人员实施了冻结，这一措施保证了调查全部完成以后仍然能够从这些账户里扣缴罚款。而以往那种必须依靠法院和检察院履行程序再执行冻结的办法，造成了办案侦查过程完毕，但是账户中的资金往往早已被转移而不知去向了。

从证监会的调查看，汪建中这种提前买入，逢低建仓，发布推荐报告，再拉高股价抛出股票获利的操作，类似于人们所熟知的老鼠仓手法，就好像老鼠在粮仓的底部偷偷挖个洞，潜伏下来偷吃粮食。

其实，这样的行为在证券咨询业已经不是第一次发生，汪建中也不是第一个被发现的股市黑嘴。他们就像足球场上的黑哨一样，破坏了公平竞争的游戏规则，最终将伤害整个市场的平稳运行。那么，在中国股市上还有哪些黑嘴成为大家值得记住的教训？