IPO保荐项目频频遭否,经纪业务份额下降,广发证券在“后董正青时代”,内部危机重重
广发证券股份有限公司(下称“广发证券”)保荐代表人杨光、付竹因在福建星网锐捷的上市过程中未能勤勉尽责履行相关义务,6月9日被中国证监会采取了监管谈话的监管措施。
这只是广发证券投行“厄运”的一个部分。公开的信息显示,2010年以来,广发证券13个首次公开发行(IPO)保荐项目,4家被否,1家两次过会,在同行中处于倒数前列。
虽然在记者采写这篇报道的同时,广发证券已有包括河北建新等项目过会,但萦绕在广发证券投行业务上的层层谜团并未随之消散。
业内资深人士认为,多年以来,广发证券投行业务由业内翘楚到目前的保荐项目频频遭否,既有运气不佳的原因,也是种瓜得豆的逻辑演绎。
保荐屡遭厄运
6月23日,河北建新过会。但就在当天,同为广发证券保荐的苏州恒久光电科技股份有限公司(下称“苏州恒久”)宣布返还投资者本金利息及注销股份等相关事宜,共返还投资者资金总额计4.17亿元。
苏州恒久的IPO申请在年初即获得证监会发审委审核通过,并于3月9日完成了公开发行。在上市前夜,因招股说明书和申报文件中披露的全部5项专利及2项正在申请专利的法律状态与事实不符,监管部门叫停了苏州恒久的上市进程。
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