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深交所将拒绝多次违规交易的“不受欢迎者”入市
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2007 年 09 月 14 日 
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昨天,深交所发布公告,面向投资者对近期发布的《会员客户交易行为管理指引》作出指导。深交所强调,投资者需谨慎管理自身的交易行为,如多次违规交易,将可能被视为“不受欢迎”的人,从而被拒绝进入证券市场。

深交所表示,《指引》对投资者非常重要,规定了会员(券商)应对客户(投资者)交易行为承担一定的管理职责,这意味着投资者的交易行为不是完全不受约束的自主行为。

深交所指出,当前个别投资者为追逐投机利润,采用虚假申报、频繁挂大单参与连续涨跌停股票的交易等,引起股价大幅异常波动,但投资者可能并没有意识到自己的交易行为已属违规。在受到证券公司警示后,这些投资者应当及时纠正交易行为,消除对市场的不良影响。如果投资者不听劝告,其行为对市场交易活动造成严重影响,交易所将对其账户采取限制交易措施,届时投资者将可能遭受不必要的损失。如果投资者多次违规交易,券商基于自身声誉和品牌考虑,也可能主动要求与投资者解除证券交易委托关系。有些投资者存在侥幸心理,以为换一家券商可以继续违规操作。实际上,无论换到哪里,其交易行为都会受到同样的监管,因为在《指引》的要求下,所有券商都会以同样的方式处理客户违规交易。这些投资者最终会成为“不受欢迎”的人,而被拒绝进入证券市场。(记者 马岚)

 

来源: 中新网

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