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2011年06月15日14:00 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号：T|T

　　反洗钱宣传及研讨培训

　　为普及反洗钱专业知识，加快反洗钱专业人才的培养，2004年，中国人民银行主办、协办了一系列反洗钱及反恐怖融资的舆论宣传活动与培训研讨活动，扩大反洗钱工作的社会参与，不断提升反洗钱工作水平。

　　2004年3月15日至3月18日，中国人民银行与英国金融情报中心在京联合举办“中英反洗钱国际研讨会”，中国人民银行、公安部、国家外汇管理局和中国银行反洗钱部门代表参加了该研讨会。会议代表主要就金融情报中心建设、可疑资金分析等议题与来自英国的专家进行了研究和交流。

　　2004年4月初，中国人民银行与沃尔夫斯堡集团在深圳联合举办“中国人民银行-沃尔夫斯堡国际研讨会”。来自国际著名商业银行的反洗钱专家介绍了沃尔夫斯堡集团制定的私人银行反洗钱原则、代理行反洗钱原则和打击资助恐怖主义原则等一系列自律准则，对于中国金融业了解国际商业银行的反洗钱内控体系和风险管理体系具有积极意义。各政策性银行、商业银行的高级管理人员和来自最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局等单位的人员以及全国人大预算工作委员会《反洗钱法》起草小组参加了此次研讨会。

　　2004年4月28日至4月30日，中国人民银行与国际货币基金组织共同在北京举办“反洗钱和反恐融资研讨会”，来自基金组织的专家与中国反洗钱监管部门的官员就反洗钱和反恐融资的法律框架和体系以及反洗钱和反恐融资方面金融监管当局与金融机构的作用进行了深入交流。来自最高人民法院、最高人民检察院、外交部、公安部、安全部、监察部、司法部、财政部、人民银行、工商总局、国务院法制办、银监会、证监会、保监会、外汇局以及部分国有商业银行代表参加了研讨活动。

　　2004年6月7-11日及10月15-17日，中国人民银行两次举办了反洗钱现场检查培训班，针对反洗钱现场检查目的、程序、要求、检查方法等进行了培训。人民银行总行、各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行和计划单列城市中心支行反洗钱现场检查的负责同志参加了培训。

　　2004年7月21-23日，中国人民银行和美国中国关系全国委员会在大连举办反洗钱国际研讨会。会议邀请了来自美国银行、证券和保险业的监管者就各自领域的反洗钱机制运行情况、反洗钱现场和非现场检查、反洗钱行业指引等反洗钱工作实务进行了交流，人民银行各分行、首府城市中心支行、计划单列市中心支行的反洗钱专业人员参加了研讨活动。

　　2004年9月下旬，人民银行、银监会、证监会、保监会、公安部等部门的同志参加了由花旗银行主办的反洗钱培训活动。花旗银行重点介绍了其开发的反洗钱风险控制模型。

　　2004年10月初，组织人民银行各大区行、重庆营业管理部及部分中心支行共22人赴美参加反洗钱工作培训，就美反洗钱体系进行了了解。

　　2004年11月初，在宁波共同举办“中国人民银行-卢森堡金融技术转让协会反洗钱培训班”，人民银行分支行反洗钱部门工作人员参加了培训。来自卢森堡的专家介绍了反洗钱国际标准和欧洲有关立法，以及卢森堡的反洗钱体系。

　　2004年11月16日，人民银行反洗钱局、中国反洗钱监测分析中心与摩根大通银行亚太区合规部的负责同志就商业银行内部反洗钱战略、体系建设等进行了研讨。

　　2004年11月底，公安部、人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局的反洗钱工作部门有关人员与德财政部反洗钱负责人在京就反洗钱工作进行了交流与研讨。德国专家着重介绍了德国的反洗钱体系及德国接受FATF互评估的经验。

　　为普及反洗钱基础知识，2004年人民银行加强了与新闻媒体合作，尝试通过新闻通气会等形式扩大反洗钱宣传，组织编写了有关反洗钱知识培训教材，宣传普及反洗钱基础知识，取得了较好的效果。人民银行一些分支行在辖内开展了金融机构反洗钱宣传周的活动，通过反洗钱专项宣传，强化金融机构反洗钱的紧迫感与责任感，促使社会公众知晓和了解反洗钱知识，强化反洗钱工作的社会基础，提升反洗钱工作的整体水平。

　　【FATF简介】

　　反洗钱金融行动特别工作组（Financial Action Task Force OnMoneyLaundering,FATF）是国际社会专门致力于控制洗钱的国际组织。FATF关于反洗钱的《40+9项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件，对各国立法以及国际反洗钱法律制度的发展发挥了重要的指导作用。在《40项建议》中，核心内容是关于提高整个金融系统在反洗钱工作中作用的建议，其指导思想是：鉴于金融机构在一个国家的支付体系中以及金融资产托收和转移过程中的独特作用，金融机构已经成为监测犯罪资金流动的核心领域。根据这一指导思想，金融机构应该了解客户和收益人的真实身份，建立足够的记录保存系统，并承担识别异常金融交易的勤勉义务，制定和实施可行的反洗钱内部控制制度。

　　目前，FATF已发展成为拥有33个成员（31个国家和地区及2个国际组织），以及20多名观察员（7个FATF类型的地区性反洗钱机构和超过15个其他国际组织或机构）的政府间组织。1996年《40项建议》已得到130多个国家和地区承认。2003年《40项建议》及反恐融资《8项特别建议》已得到国际货币基金组织和世界银行认可，作为打击洗钱和恐怖融资的国际标准。2004年10月，FATF针对恐怖分子和犯罪分子跨国境运输现金问题单独制定了一项特别建议，使《特别建议》的内容从8项增加到9项。

　　【欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）】

　　2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国在莫斯科成立欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG），同时接纳格鲁吉亚、乌兹别克斯坦、乌克兰、意大利、英国、美国及金融行动特别工作组、世界银行、国际货币基金组织、集体安全条约组织、欧亚经济共同体、国际刑警组织、联合国毒品与犯罪问题办公室、上海合作组织等国家和国际组织为该组织观察员，并任命俄联邦金融监管局局长祖布科夫为该组织主席，哈萨克斯坦打击经济犯罪局第一副局长伊布赖莫夫为该组织副主席。2004年10月，金融行动特别工作组正式接受EAG为观察员。

　　2004年12月，EAG在莫斯科举行了第一次全会，这次会议标志着该组织在开展反洗钱和反恐融资合作方面将进入实际运作阶段。会议一致同意接受摩尔多瓦、日本和德国为EAG新观察员，使该组织观察员达到19个；原则审议通过EAG2005年工作计划，并成立法律、洗钱类型研究和技术援助三个工作组；决定采用FATF最新版评估方法在成员国开始第一轮互评估，加快成为FSRBs进程；任命俄联邦金融监管局国际部副主任奥恰诺夫为EAG第一任秘书长；决定于2005年4月在北京召开第二次全会。据了解，EAG秘书处已经开始正式工作，法律、洗钱类型研究和技术援助三个工作组将于2005年2月正式运作。

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