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证监会立案稽查七家证券投资咨询机构
中国发展门户网 www.chinagate.cn  2010 年 06 月 30 日 
关键词: 证券投资咨询 证券投资顾问 证监会 立案 机构 业务资格 投资顾问有限公司 证券期货 客户 投资者
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中国证监会公告,截至5月底,我国共有98家证券投资咨询机构,其中,7家证券投资咨询机构涉嫌违法违规,正在立案稽查中。

这7家证券投资咨询机构分别是北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、江苏现代资产投资管理顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司、上海天力投资顾问有限公司和深圳前沿投资顾问有限公司。

近期以来,监管部门定期公布证券投资咨询机构名单,便于投资者查询,避免上当受骗。对于不法分子以证券投资咨询服务为名,以高额回报为诱饵,圈走客户钱款的行为,投资者可以从三方面进行辨认:一是要看其是否具有证券期货投资咨询业务资格。按规定,未获得证券期货投资咨询业务资格的机构从事该项业务,均为非法。二是要看其业务经营方式是否合法。根据规定,即使是合法的投资咨询机构及其员工,也不得接受客户的全权委托;咨询机构不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺;不得与客户约定利润分成。三是对各种媒体上出现的各类投资咨询活动,投资者可先向监管机构咨询,对广告的真实性进行核实,然后再决定是否参与,千万不能轻易把股票账号与密码和盘托出,交纳不菲的咨询费等。

来源: 中国证券报-中证网

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