证券投资基金销售管理办法(修订稿)全文

2010年11月02日17:10 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号:T|T
关键词: 办法 证券投资基金法 基金财产 赎回费 基金招募 我国基金 证券登记结算公司 基金申购 基金发售 基金销售文件

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第五章 基金销售费用

第四十四条基金管理人应当在基金合同、招募说明书或公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或公告中载明费率标准及费用计算方法。

第四十五条基金销售机构办理基金销售业务,可以收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等费用。基金销售机构收取基金销售费用的,应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

第四十六条基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中,在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上,向投资人提供的除法定或基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。

第四十七条基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要求:

(一)遵循合理、公开、质价相符的定价原则;

(二)所有开办增值服务的营业网点应公示增值服务的内容;

(三)统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;

(四)基金投资人应享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应在服务协议上签字确认;

(五)增值服务费应单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除;

(六)提供增值服务和签订服务协议的主体应是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费;

(七)相关监管机构规定的其他情形。

基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应将统一印制的服务协议向中国证监会备案。

第四十八条基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取基金销售费用的,应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

第四十九条基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例,并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税。

第五十条基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。   

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