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2011年01月31日15:42 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号：T|T

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在18～21世纪期间，现代化过程的前沿轨迹可以分为第一次和第二次现代化两个阶段，两次现代化的协调发展是综合现代化；不同阶段的现代化既有共性又有差别。

在人类文明的世界前沿，第一阶段的现代化简称第一次现代化，是从农业文明向工业文明的转变，包括从农业经济向工业经济、农业社会向工业社会、农业政治向工业政治、农业文化向工业文化的转型等，它的时间跨度约为210年（约1763～1970年）（图2-40）。2005年发达国家和部分发展中国家已经完成第一次现代化，绝大多数发展中国家尚没有完成第一次现代化。第一次现代化的相关理论包括经典现代化理论、依附理论和世界体系理论等。

1、经典现代化理论

经典现代化理论诞生于20世纪50～60年代。它是对18世纪工业革命以来现代化进程的一种理论阐述。经典现代化理论并不是一个单一理论，而是不同思想的一个集合。《中国现代化报告2003》和《中国现代化报告2010》等曾经介绍过经典现代化理论，这里沿用它们的分析结构。一般而言，经典现代化理论包括一般理论和分支理论，而且有不同流派（图2-41）。这里重点讨论它的一般理论、主要流派、理论修正和局限性。

（1）经典现代化的定义

在经典现代化理论中，不同学派和不同学者对现代化的理解有所不同（Pandey 1988），社会学家和历史学家的认识就存在较大差别，他们对现代化的解释也不一样。尽管如此，学者们普遍接受现代化的两个基本内涵。其一，现代化指发达国家工业革命以来发生的深刻变化。其二，现代化指发展中国家追赶世界先进水平的发展过程。

一般而言，现代化是18世纪工业革命以来人类社会的一种深刻变化，是从传统社会向现代社会的转型过程；它既发生在先行国家，也存在于后进国家追赶世界先进水平的过程中。

罗荣渠教授认为，作为人类近期历史发展的特定过程，把高度发达的工业社会的实现作为现代化完成的一个主要标志也许是合适的（罗荣渠 1993）。

（2）经典现代化的过程

关于经典现代化过程的阶段有不同认识。目前大致有三阶段、四阶段和五阶段等几种观点（表2-23）。现代化过程的内容包括知识、政治、经济、社会和心理等方面的变化（Black 1966）。关于不同领域的变化，将在第六章领域现代化部分专题讨论。

关于经典现代化过程的特点没有统一认识。有人认为它是非线性的（Inglehart 1997），有人提出了它的线性模型（图2-42）。美国学者亨廷顿认为现代化过程有九个特点（表2-24）。

经典现代化过程在不同领域有不同特点，例如，经济领域：工业化、市场化、规模化和专业化等；社会领域：城市化、福利化、流动化、社会动员、社会分化、社会整合和普及义务教育等；政治领域：民主化、法治化、集中化、制度化和科层化等；文化领域：理性化、世俗化和大众传播等；个人领域：开放化、平等化、自由化和成就动机等。

马克思认为：工业较发达的国家向工业较不发达国家所显示的，只是后者未来的景象。……一个国家应该而且可以向其他国家学习。一个社会即使探索到了本身运动的自然规律，它还是既不能跳过也不能用法令取消自然的发展阶段。但是它能够缩短和减轻分娩的痛苦（马克思 1975）。这是理解现代化的过程和结果的一个重要思想。

（3）经典现代化的结果

一般而言，现代化过程的结果与它的基本内容和特征紧密相关，与现代化过程的起点和终点紧密相关。现代性一方面反映了现代化过程的主要结果，另一方面也部分反映了现代化过程的主要内容和特征。学者们把传统农业社会的特点归纳为传统性，把已经完成现代化过程的国家的现代工业社会特点称为现代性；传统性和现代性是相对的，也是不对称的。

不同学者对现代性的认识有一定差别，但现代性具有一些基本特征。现代性在不同领域有不同表现（表2-25）。关于现代性的争论持续50多年，有些观点是事实与理念的一种混合体。

（4）经典现代化的动力

关于经典现代化发展动力的研究有大量文献。美国密执根大学殷格哈特教授归纳了经典现代化理论的三种观点（Inglehart 1997）。其一是“经济发展决定论”，主张经济发展决定社会政治和文化的变化，认为工业化是现代化的推动力；受马克思“经济基础决定上层建筑和阶级冲突”思想的影响较大。其二是“文化发展决定论”，认为是文化影响了经济和政治生活，民主化是现代化的推动力；这种观点受德国学者韦伯“新教伦理和理性化”思想的影响较大。其三是综合决定论，认为现代化是政治、经济和文化相互作用的结果。

马克思在《政治经济学批判》一书中提出“经济基础和上层建筑”的著名论断（斯道雷 2006）。“经济基础”包括生产力和生产关系，“上层建筑”包括各种制度以及由这些制度产生的“各种社会意识”；经济基础决定或限制上层建筑的内容和形式，上层建筑反映和确认经济基础。技术进步和社会经济的发展，能够导致政治和文化的变化。这种思想被认为是现代化的“经济决定论”的思想源头。关于现代化就是工业化的观点，是这种思想的一种延伸。

（5）经典现代化的模式

许多学者认为，经典现代化的发展模式具有多样性和路径依赖性，受历史文化和地理条件等的影响。欧洲学者认为，英国和美国现代化是由民主化和工业化推动的；法国现代化是先有民主化后有工业化；德国现代化是先有工业化后有民主化。布莱克将世界170多个国家和地区的现代化分成七种类型（Black 1966）。何传启把经典现代化分成创新型、跟踪型、嫁接型和学习型等四种类型（何传启 1999）。

经典现代化的主要类型包括：先发型与后发型、内生型与外源型、主动型与被动型、市场型与计划型现代化等。拉美现代化、东亚现代化、东欧现代化和中东现代化等有自己的特点。

（6）经典现代化理论的主要流派

经典现代化研究的文献非常丰富，其中相当部分是相互重叠或相互验证的文章。除经典现代化理论的一般理论外，如果按研究领域划分，经典现代化理论有六大分支。关于不同领域的现代化，将在第五节讨论。如果按研究方法和特点划分，经典现代化理论可以分为六大学派（表2-26）。当然，这种划分是人为的，难免有些武断。事实上，有些学者的思想实际是跨学派的，如帕森斯、布莱克和亨廷顿教授等。

（7）经典现代化理论的修正

经典现代化理论的理论修正主要有三个来源：对经典现代化理论的学术批评及其回应、历史和案例研究的新发现和经典现代化的新进展等。一批早期的现代化观念被修正，例如，早期关于现代化是西方化、欧洲化或美国化的观点被修正等（表2-27）。

首先，对经典现代化理论的学术批评及其回应。现代化是多路径的，现代化的“西方模式”存在多样性；传统性和现代性不是完全对立的，而是可以部分共存的；依附理论和世界体系理论既是对经典现代化理论的批判，也可以看成是对经典现代化理论的补充等。

其次，历史和案例研究的新发现。现代化的方向是可以预期的，但过程是不确定的。在现代化过程中，宗教和其他传统文化遗产没有消失，而是长期存在并发挥作用。现代化是局部可逆的，文化现代化是非线性的，关于现代化是西方化或美国化的观念是不成立的（Inglehart，Welzel 2005）。民主与经济的关系不是线性的，而是非线性的和复杂的等。

其三，经典现代化的新进展。20世纪60年代以来，东亚的新现代化，先工业化，后民主化；儒家文化发挥作用，而不是新教文化发挥作用（Borrego 1995）。东欧的新现代化，20世纪后期东欧事变后，东欧国家开始从计划经济向市场经济转型，从计划型现代化向市场型现代化的转变，这种现代化与欧美先行国家的现代化有所不同。

（8）经典现代化理论的局限性

经典现代化理论在解释发达工业国家18世纪60年代至20世纪60年代的发展过程时比较成功，在解释发展中国家追赶发达工业化水平的过程时也还可用，但在解释发达工业国家20世纪70年代以来的发展时就遇到了麻烦，基本上不适用。在发达工业国家，经典现代化理论遇到的两大挑战是，① 20世纪70年代以来，发达工业国家的工业化出现逆转，进入非工业化轨道；② 发达工业国家的城市化出现逆转，城市人口开始向郊区和乡镇迁移。它们动摇了以工业化、城市化为典型特征的经典现代化理论的经济和社会基础。

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