中国股市首支稽查总队解密:首案查办周建明案
今年1月,法国兴业银行一名交易员通过黑客之手,擅自投资欧洲股指期货,给法兴带来49亿欧元的损失,法国兴业银行不得不四处求援补充资本金。
这不禁让人想起英国巴林银行1995年2月爆发的“尼克里森事件”,由于其在金融衍生品上超额交易,投机失败,损失14亿美元,最终造成百年老店巴林银行倒闭。
两起事件中,出事的交易员均从银行后勤部门开始工作,对银行的电脑系统非常熟悉,随后被调往交易部门,最后绕过银行的监管系统投资衍生品造成损失。
在资本市场如此发达的欧洲市场,金融机构的风险控管系统竟然都倒在了自家人手上,内部防火墙“防而不强”,让我们也担忧起日益崛起的国内金融资本市场的内控和外查。
值得欣喜的是,我国的监管层已经意识到金融市场的长治久安,不仅在去年底紧急“扩军”中国首支股市稽查大队,还开始布局金融机构的防火墙的“杀毒”,随着对杭萧钢构内幕交易案、“带头大哥”王秀杰非法经营、宁波“涨停敢死队”周建明操纵证券市场等资本违法事件的查处,民间中小投资者也开始兴起一股投诉举报维权热。
本报记者分别从监管机构、民间维权两方面,撰写了中国资本市场监管全方位时代的特别报道,在加强中小投资者对中国资本市场信心的同时,也为相关部门提供更多的声音。
周建明或许做梦也想不到,2006年的旧账,两年后算到了头上。
2008年1月7日,证监会发布《行政处罚通知书》:宁波籍人士周建明在2006年1月至11月期间,利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格,共获取违法所得176万余元。
证监会认定周建明操纵证券市场,没收其全部违法所得,并处以等额罚款。
随后媒体揭露,周建明曾是名噪一时的宁波“涨停敢死队”的干将之一。其前述操作伎俩亦是不少业内人士的惯用手法之一。
因此周建明被查处,引起广泛震动。“这种司空见惯的行为也开始算违法了,以后倒仓股票肯定也得划到违法范围,那做庄小盘股还有戏吗?”从业多年的一位投行人士透露,“圈内嗅到了一股胜于以往任何时候的杀气。”
这正是监管层希望起到的效果。知情人士透露,周建明并无特殊背景,其犯罪金额也并不大,但他的行为极具代表性,“要杀一儆百,告诉市场,一些司空见惯的东西以后属于违法范畴了。”前述人士补充说:“这也为新成立的中国证监会稽查总队吹响了冲锋号。有人形象地称其为中国资本市场的‘廉政公署’,不仅打击资本市场民间的重大违法行为,也对企业人士的操纵市场等违规行为进行查处,如同香港廉政公署对周正毅的通缉。”
今年1月,法国兴业银行一名交易员通过黑客之手,擅自投资欧洲股指期货,给法兴带来49亿欧元的损失,法国兴业银行不得不四处求援补充资本金。
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