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2013年04月17日17:43 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号：T|T

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、第三十二条和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证监会2012年度监管信息公开工作有关情况公布如下：

一、监管信息公开基本制度建设情况

2012年，我会贯彻落实《条例》和《办法》的各项规定，并按照《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》、《中国证监会监管信息公开保密审查工作指引》等文件的要求，扎实推进监管信息公开工作。为进一步做好监管信息公开工作，我会修订并公布了新版《证券期货监督管理信息公开指南》，明确并细化有关规定，提高便民服务水平。探索建立依申请公开会内部门会商机制和当事人回访制度，依申请公开回复的合法合规性得到有效保障。

二、监管信息主动公开情况

（一）主动公开的主要内容及数量。根据2012年我会最新修订的《证券期货监督管理信息公开指南》，我会主动公开的监管信息范围包括：1.我会及派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；2.证券期货规章、规范性文件；3.证券期货市场发展规划、发展报告；4.纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；5.行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；6.证券、期货交易所上市品种的批准结果；7.证券、期货交易所，证券登记、托管、结算机构，行业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；8.中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等机构的名称、地址和联系方式；9.市场禁入、行政处罚、行政复议决定；10.其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。2012年，我会加强主动公开力度，对我会网站信息公开栏目进行优化调整，确保行政许可决定等公开文件及时在网站公布。从2012年1月1日到2012年12月31日，我会互联网站共主动公开监管信息7459条，其中会机关公开2392条，派出机构公开5067条。具体情况见下表：

表1：2012年会机关监管信息公开情况表

监管信息类别	公开数量
综合政务类信息	18
发行监管类信息	914
创业板发行监管类信息	310
证券经营机构监管类信息	219
上市公司监管类信息	234
基金监管类信息	386
期货机构监管类信息	168
行政执法类信息	67
国际合作类信息	61
其他类信息	15
总计	2392

表2：2012年派出机构监管信息公开情况表

监管信息类别	公开数量
综合类信息	618
证券经营机构监管类信息	2321
上市公司监管类信息	396
基金监管类信息	76
期货机构监管类信息	1450
境外机构监管类信息	8
其他类信息	198
总计	5067

（二）新闻发布情况。2012年我会围绕新股发行制度改革、退市制度改革、上市公司分红、场外市场建设、债券市场发展、机构创新发展、并购重组、稽查执法、投资者保护等资本市场改革发展重点工作，组织新闻通气会70余次，安排会机关部门接受采访60余次，监管工作透明度得到进一步提高。

（三）《证监会公告》发布情况。我会按照依法行政、阳光行政的要求，按月将我会出台的规范性文件、行政许可批复、官方网站新闻稿以及证券期货市场统计报表等公开信息汇编成册。2012年我会共发布《证监会公告》12期。

（四）政策法规主动征求公众意见情况。2012年，我会在《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》等27件部门规章和规范性文件的制定过程中，通过新闻发布会和我会互联网站征求社会公众意见，并根据反馈意见对部门规章和规范性文件进行了修改。意见的采纳情况及时向媒体进行了披露。

三、依申请公开监管信息情况

2012年，我会共收到监管信息公开申请174件（其中会机关140件，派出机构34件），全部依法予以及时回复。

四、依申请公开收费情况

2012年，我会未对信息公开申请人进行收费。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2012年我会受理因不服我会派出机构监管信息告知书提起的行政复议1件，行政复议结果为维持原监管信息告知书。2012年我会派出机构收到因不服监管信息告知书提起的行政诉讼1件，行政诉讼结果为法院裁定准许撤诉。

六、工作中存在的不足和下一步工作思路

2012年，我会监管信息公开工作虽然取得了一些成绩，但面对资本市场改革发展的新形势和新要求，还存在着配套制度不够完善、工作流程有待进一步优化、主动公开范围有待进一步拓展、公开形式有待进一步丰富等问题。

下一步，我会将从以下三个方面进一步推进监管信息公开工作。一是完善监管信息公开有关制度，制定《中国证监会监管信息主动公开工作指引》，进一步明确责任分工，优化信息公开程序。二是推进信息公开载体建设，完善我会网站信息公开栏目，充分发挥我会网站作为信息公开第一平台的作用。加大新闻发布力度，及时向社会发布市场关注度高、涉及面广的重要新闻。三是加强培训交流，建立信息公开常态化培训交流机制，认真总结交流各部门和派出机构好的经验做法，进一步提高全系统信息公开工作人员的政策水平和业务能力。

中国证券监督管理委员会

2013年3月21日

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