光大证券乌龙事件被罚5.23亿 徐浩明等4人终身禁入

2013年11月15日09:18 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号：T|T
关键词： 光大证券 徐浩明 内幕信息 内幕交易行为 终身禁 交易系统 证券市场 证券法 股指期货 违法所得

（左上：徐浩明 右上：杨赤忠 左下：沈诗光 右下：杨剑波）图片来源：中国证券业协会

中国网11月14日讯 光大证券今日晚间公告称，2013年11月14日公司收到证监会《行政处罚决定书》，对光大证券因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易作出处罚决定。根据处罚内容，光大证券共计被罚款5.23亿元，相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波等每人合计罚款60万元，同时该四人为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

公告显示，证监会决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13,070,806.63万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74,143,471元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523,285,668.48亿元。

对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

另外，针对内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

对时任光大证券董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

 

返回顶部文章来源： 中国网·中国发展门户网