证监会将给予绿大地案中介机构最高幅度处罚

2013年02月28日13:48 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信字号：T|T

关键词：证监会大地勤勉尽责证券法中介机构招股说明书保荐业务收入证券市场违反证券

中国网2月28日讯证监会27日发布公告称，云南绿大地生物科技股份有限公司案相关中介机构的违法违规行为涉及金额巨大，性质恶劣，严重扰乱证券市场秩序，极大地损害了投资者合法权益，依法应予严惩。证监会将根据《证券法》及其他法律法规做出最高幅度的处罚和处理。

2月7日，昆明市中级人民法院对云南绿大地生物科技股份有限公司(以下简称绿大地)违反证券法律法规案做出了刑事判决。

经查，绿大地在招股说明书和2007年、2008年、2009年年度报告中虚增资产、虚增业务收入。同时，中国证监会认定，由于联合证券有限责任公司(以下简称联合证券)未勤勉尽责，未发现绿大地在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。四川天澄门律师事务所(以下简称天澄门)在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未在法律意见书中说明其工作相关情况，未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。深圳市鹏城会计师事务所有限公司(以下简称深圳鹏城)未勤勉尽责，未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入，从而出具了无保留意见的审计报告，发表了不恰当的审计意见。

近期，中国证监会拟对联合证券、天澄门、深圳鹏城行政处罚，撤销深圳鹏城证券服务业务许可，拟对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入，撤销相关保荐代表人保荐代表人资格和证券从业资格。