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2012年09月20日10:39 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号：T|T

早报记者 忻尚伦

发行部和创业板部均由证监会副主席姚刚分管，升任主席助理的张育军分管基金部和机构部。

■ 副主席姚刚执掌“大发行”

■ 主席助理张育军领衔“大机构”

证监会部级干部的分工调整近日落定。

随着证监会新一届班子的落定，证监会部级干部的分工分管范围也进行了调整。

其中，备受关注的发行部和创业板部均由证监会副主席姚刚分管，升任主席助理的张育军分管基金部和机构部。

对此，一接近证监会人士表示，此次分管业务的变动或多或少出乎了会里工作人员的意料，因一部分高级干部并未延续分管此前常年熟悉的业务范围。

“这种职能调整几个月前也曾在(证监)会里的处级干部间发生，当时会里的意思就是要将这种人事变动变为常态，只不过当时并未涉及到副部级以上。”上述人员说。

领导班子基本到位

根据证监会网站资料，证监会新一届领导班子的组成包括，证监会主席郭树清，副主席庄心一、姚刚、刘新华、黎晓宏(纪委书记)、姜洋；主席助理吴利军、张育军。

其中，现年56岁的郭树清在2011年10月由中国建设银行董事长调任至证监会担任主席；现年57岁的庄心一，在2005年2月由证监会主席助理升任副主席；现年50岁的姚刚，在2008年由证监会主席助理升任副主席；现年57岁的刘新华，在2009年4月由证监会主席助理升任副主席；现年59岁的黎晓宏，在2011年10月由北京市政协副主席调任至证监会，担任纪委书记；现年56岁的姜洋，在今年9月由主席助理升任副主席；现年48岁的吴利军，在2009年4月由证监会人事教育部主任升任主席助理；现年49岁的张育军，在今年9月由上海证券交易所总经理升任证监会主席助理。

前一届证监会领导班子中，除了姜洋从主席助理升任副主席外，现年47岁的原主席助理朱从玖在今年5月份，调任至浙江省担任副省长一职。

据介绍，证监会主席助理的级别高于局级干部，虽不属于副部级，但已属于中管干部，享受类似待遇。由上述调动不难发现，主席助理的直线升迁之路，大多奔着副主席而去。因而在证监系统内，主席助理也往往被视为未来的副部级。

职务调整出乎预期

随着姜洋和张育军的职务落定，证监会领导班子的分管范围也相应作出了调整。此次调整却有相当程度出乎预期。

已在会内系统宣布的分管工作安排显示，公司部、上市部和法律部由庄心一分管；发行部、创业板部、人教部均由姚刚分管；国际部、会计部由刘新华分管；黎晓宏分管研究中心；姜洋分管办公厅、网控办和期货一部；吴利军分管稽查系统；张育军分管机构部、基金部和期货二部。

在市场人士眼中，证监会的核心权力部门在于行政审批大权在握的一线部门。包括发行部、创业板部、上市部、基金部、机构部、会计部、国际部、期货一部、期货二部；而没有行政许可权限的部门往往被视为二线部门，法律部、稽查局、研究中心、办公厅、机关党委、行政处罚委员会、人教部、公众公司部、稽查总队、协调部、网控办、信息中心等。但由于人教部和办公厅负责人事任免以及部委间协调、政策制定等工作，因此在会内干部眼中，这两个部门也属于机要部门。朱从玖在28岁时就担任了办公厅副主任，31岁时便是副局级干部(上海证券交易所副总经理)，次年转正。

一接近证监会人士称，比较意外的是几个一线部门均归给了姚刚和张育军。其中，最受市场关注的发行部和创业板部，均由姚刚分管。姚刚是会内惟一的部级后备干部。

在业内人士看来，姚刚执掌发行部“利多于弊”。“姚刚是个想做事的人，工作风格也比较喜欢照章办事。”一资深投行业人士说，“但他也比较强势，与朱从玖是两种风格。与郭树清倒是有些相似。”

“大机构”统一监管

张育军此次分管的机构部、基金部和期货二部均为掌握行政审批权的职能部门，“虽然没有分管发行，但这些领域也属于典型的权利部门。”上述接近证监会人士说道，“毕竟蛰伏了12年。”此前，机构部和基金部分别由庄心一和姚刚分管多年，期货二部则为姜洋分管。

熟悉张育军的人表示，他在上证所期间的作风并不张扬，做事比较循规蹈矩，但非常仔细。

但是上述投行人士则认为，这样的分工在他印象中未有先例，“这几个部门分别管理的是证券公司及证券咨询管理、基金和期货公司，而最近一段时间，这几种机构的业务日趋重叠。”他认为此次统一管理，意味着要对这些金融机构进行整合和协调，打造一个足以与银行抗衡的证券系财富管理业。

证监会高层的分管领域调整有时候会带来整个行业改革思路的完全转变。比如，上市公司兼并重组借壳上市此前一段时间被认为是相比较于IPO“前门紧”标准的“后门过松”的表现，庄心一接管上市部之后，对兼并重组提出了新的标准，并进行收紧。

值得关注的是，郭树清在6月初召开的中国基金业协会上提出加快发展财富管理行业，打破行政权力条块分割，要建设一个强大的财富管理行业，发展各类投资理财机构。此后，张育军在8月底上海证券交易所(上证所)召开的机构投资者创新座谈会上谈到了大力发展机构投资者的新思路。他表示，上证所拟适时颁布机构投资者创新服务指引，提升上交所服务能力和辐射力，让各类机构都能进入到交易所市场，比如，希望阳光私募这样的专业投资机构能到交易所注册，交易所可为其提供理财产品挂牌、报价等服务；对信托机构，交易所可为其理财产品提供信息服务等。甚至在条件成熟时，一些专业投资机构可上市。

年前落实再融资审批权下放

除了副部级层面的分管职能调整，证监会行政权限的下放也进入了实施阶段。消息人士称，证监会发行部的三处、四处人员已经进行了缩编。“一部分调入了一处和二处，一部分选择去沪深两市交易所。”据悉，整个审核权下放将在今年年底前实施完毕。

目前证监会发行部下属6个处室，一处、二处负责主板和中小板IPO(首次公开发行)的审核，三处、四处负责上市公司再融资的审核。其中，一处和三处偏重于法律和综合项目审核，二处和四处偏重于财务项目审核。五处管理保荐代表人资格注册、信用档案及考试等，综合处协助日常工作。

根据证监会今年年初的部署，再融资审核权确定将下放至沪深两市交易所。由此涉及到三处和四处人员的调动。正式开始调动始于今年7月底。“目前三处、四处一些原来负责再融资审核的工作人员，已经开始看IPO申报材料了。”

“目前再融资项目的申报还在证监会，还没有进入交易所阶段。”一投行人士说道。从行政意义上，再融资审核下放到交易所是行政审批权弱化、走向市场化的象征。但是业内很多人员表示：“以后审批还是一样地跑，交情还是一样地交，还要分京沪深三地跑。”上述投行就表示，“还是要看最终审核权下放后，审核环节是否能简化，审核侧重点是否会改变。”

其中一名投行人士指出，审核权下放至交易所还存在法律障碍。因在《公司法》里规定“公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书”，“那么是否意味着交易所如果要审核再融资的话，还要设立单独的发审委？如此一来，审核权下放的意义就不是很大了。”

返回顶部文章来源： 东方早报