证监会拟允许券商开展资产托管业务

2013年03月16日14:57 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信字号：T|T

关键词：资产托管证监会业务资格券商托管服务证券公司业务部门风险控制

为推动证券行业创新发展，拓展证券公司托管基础功能，证监会15日发布《证券公司资产托管业务试行规定(征求意见稿)》，向社会公开征求意见。试行规定拟允许符合最近1个会计年度的年末净资产不低于10亿元，风险控制指标持续符合有关规定等条件的证券公司，开展资产托管业务。

根据试行规定，证券公司开展资产托管业务，应当符合下列条件：具有良好的法人治理结构，完备的合规管理、内部控制和风险管理制度；最近1个会计年度的年末净资产不低于10亿元，风险控制指标持续符合有关规定；设有专门的资产托管部门，并与其他业务部门保持独立，具有相关业务经验的证券从业人员不少于5人；具有独立开展资产托管业务的完备、安全、高效的信息技术系统；最近三年无重大违法违规记录；中国证监会规定的其他条件。

试行规定明确，证券公司申请资产托管业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄送公司住所地中国证监会派出机构：申请书、业务实施方案、资产托管业务制度、开展资产托管业务的合规性审查报告、中国证监会要求提交的其他材料。

试行规定称，证券公司开展资产托管业务，可以为客户提供下列托管服务：保管客户资产；开立和管理资产托管账户；资产持有人名册登记和权益登记；执行投资指令，办理清算、交割；监督投资运作；代为收取、派发资产权益；资产估值、净值复核和会计核算；办理与资产托管活动相关的信息披露事宜；出具资产托管报告；保管资产托管业务档案资料；法律、行政法规以及中国证监会规定或者资产托管协议约定的其他事项。