上证所昨天对国泰君安证券公司上海江苏路营业部一证券账户采取盘中限制交易措施,并在第一时间向市场投资者进行了公告,以打击权证交易特别是宝钢权证交易中的违规行为。
上证所负责人表示,上证所将继续根据宝钢权证交易情况,在盘中针对异常交易行为及时采取限制有关证券账户权证交易、盘中临时停牌等必要措施。
这是上证所第二次对宝钢权证异常交易采取处罚措施。去年,该所曾对违规营业部采取了暂停其权证经纪业务10个交易日的处罚措施。
近期,上证所在宝钢权证的交易监控中,发现仍有部分投资者存在不规范操作的行为,涉嫌通过连续大量申报买入且撤单的方式来操纵宝钢权证价格。为此,该所市场监察部进行了电话提醒。在多次警示无效的情况下,为防范风险,打击违规行为,保护其他中小投资者利益,上证所作出了上述处罚。
上证所负责人指出,证券法以及相关交易规则赋予了交易所采取限制异常交易证券账户等必要措施的权力。对屡教不改、恶意违规的,将采取限制证券账户交易、对异常交易实施盘中临时停牌、提交证监会立案稽查等严厉措施。
继前天上涨21.63%后,宝钢权证昨日放量再涨26.1%。宝钢认购权证将于本月30日行权。
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