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短线违法交易败露
不仅如此，施建刚违规短线交易“东华能源”股票事件也一并败露。根据调查，2014年7月至2015年9月期间，施建刚持有东华能源股票达5%以上。2014年7月8日至7月11日，施建刚名下证券账户共买入“东华能源”股票66.5万股；2014年7月28日至8月4日，施建刚名下证券账户共卖出“东华能源”股票66.5万股。
随后在2015年8月27日、28日，施建刚名下证券账户共买入“东华能源”股票13.57万股；2015年9月1日、2日，施建刚名下证券账户共卖出“东华能源”股票13.57万股。
施建刚在持股超过5%的情况下，在2014年7月至2015年9月期间，多次在六个月内买入、卖出“东华能源”股票，违反了《证券法》第四十七条的规定，构成了短线交易违法行为。
为此，广东证监局对施建刚信息披露违法行为责令改正，处以警告，并处罚款38万元；对施建刚短线交易违法行为处以警告，并处罚款6万元；合计罚款44万元。
证监会近期打击“牛散”违法违规力度加强，已经有多位“牛散”被证监会抓了现行，有些甚至开出了上亿元罚单。
公开信息显示，施建刚在A股市场驰骋多年，但直到2015年因成功押宝龙生股份、天润控股等经典战役，才让他从此成功跨入“牛散”之列。市场人士分析，其主要操作特点是豪赌亏损股转型，从中获利。