党的十六届五中全会关于制定“十一五”规划的建议提出：“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。”胡锦涛同志在全国科学技术大会上作了进一步的阐述，明确指出“要使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提高企业的自主创新能力”。

重视和发挥企业在自主创新中的主体作用，对于把握21世纪头20年的战略机遇期，坚持走新型工业化道路，用15年时间把我国建设成创新型国家，都有极为重要的作用。

一、党中央提出企业是创新主体的重大意义

中央关于企业是创新主体的决策，明确了建设创新国家的倚重对象，有利于调动经济界的财力、物力资源，使科技发展更加切合国家现代化事业的实际需要。考察世界工业化、现代化的历史，可以发现，一个新兴产业的兴起，一个国家的强盛，起着关键作用的是一批大企业在技术创新上的突破运用和商业化。

在企业创新史上最具代表性的有：通讯领域的通用公司贝尔实验室，汽车领域和发明流水线生产的福特汽车公司，飞机领域的美国波音和欧洲空中客车公司，化工领域的杜邦和拜耳，石油勘探开发领域的美孚、壳牌公司，计算机领域的IBM、英特尔、微软公司等等。同样的情况，中国的海尔、海信、联想、华为、北大方正、中芯国际等企业，对于中国的改革开放和现代化事业，也具有里程碑的意义。历史已经证明，正是这些大企业在技术领域的创新和领军作用，开创了工业化的新时代，为他们的国家创造了巨大财富，创造了世界范围内的现代物质文明，推动了人类进步。

二、全面提高企业创新能力的三个主体作用

胡锦涛强调，企业要在创新活动中发挥投入、创新活动和成果转化三个方面的主体作用，是对企业自主创新的三项要求，有很强的针对性，是体现主体作用的关键问题。

一是要像筹措发展资金那样用心用力，加大力度，使企业成为研究开发投入的主体。投入是企业创新的物质基础，必需的资金投入和智力条件相结合，才能推进科技创新，取得创新成果。越是开发科技含量高的技术，投入越大。鞍钢是前苏联援建的，名义上是20世纪50年代的技术，实际上是二战前的美国技术。工艺、设备都比较老旧，冷轧板等重要板材、管材不能生产。近十年来，鞍钢从主要工艺、装备到产品都进行了持续的创新改造，现在面貌一新，与当代世界钢铁工业先进技术水平的差距已相当接近。鞍钢的技术创新和改造，有国家的支持，但主要是鞍钢自身的投入。

美国的产品技术含量高，竞争力强，拥有最具优势的专利技术，得益于美国企业和政府长期、持续地投入。2006年美国政府的研发预算为1320亿美元，其中直接给企业的预算超过1/3，中国政府的科技拨款90％以上给了科研院所和大学。美国私人企业的研发预算高达2000多亿美元，比政府的预算投入高出四五倍。美国企业的高投入，保证了他们在全球的技术领先地位，维护了美国产品，特别是高技术产品在世界市场的竞争优势。2005年我国的研发投入占GDP的1.32％，历史上最高年份是1960年的2.32％，那时我国财政收入只有572亿元。现在全国的财政收入已超过3万亿元。为什么财政收入多了，投入比例反而下降呢？这一方面是认识问题，是各级政府对科技研发投入同国家技术进步、经济发展的认识不清，位置摆得不妥当；另一方面也是体制问题，是投入主体的单一性和拨款渠道的固定化，除了国家投入不足外，多数企业不重视研发投入。据调查，在2005年中国企业500强中，有373家企业提供了研发数据，他们的投入都小于销售收入的1％，而国际上发达国家的大中型企业，一般都达到3％左右。这种状况完全不符合科技进步日新月异的客观实际，不能适应中国参与经济全球化合作与竞争的需要。

中央确定企业是创新的主体，这同我国社会主义市场经济体制中企业是主体的地位完全一致的。深化改革，投资领域的多元化，应当突出引入企业资金投向技术创新，把“科教兴国”的战略落实到“科技立企”。2005年中央国有企业销售收入66000亿元、实现利润6000亿元，利润约占销售收入的9％，以这样大的营业收入和利润，承担投入主体是有条件、有实力的。企业要像筹措发展资金那样，多方筹措研发资金，技术进步迅速的产业和有条件的企业，应当进入资本市场、加快折旧、直接将研发投入摊入成本，以保证研发工作的实际需要。中央企业都是大企业，是国家的经济骨干，它们的投入必将对全国企业产生广泛而巨大的带动作用。

二是扩大内外合作，使企业成为技术创新活动的主体。根据国家统计局的普查资料，2004年规模以上的工业企业只有11.9％的企业开展科技活动，也就是说十个企业中才有一个企业开展科技活动。中央提出“科教兴国”战略已经多年，在企业里只落实到这种程度，实在发人深省。现在企业里普遍存在两个大问题，一个是管理放松，一个是技术放松。前者越来越多地暴露当前的问题，如安全事故，能耗、物耗上升，质量下降，环境污染等；后者则将集中表现为对企业的长期影响，如缺乏创新能力，竞争力减弱，应对市场的能力不断下降等，最终影响到国家的综合国力。

企业开展创新活动，表现在企业内部，是积极推进科普知识宣传教育，是多层次的技术培训，广泛的小改小革和创造发明，鼓励试验，允许失败，把科技活动的氛围搞得浓浓的，以激发广大职工的创造性。在企业的外部，主要是企业与科研单位和大学之间的关系。我国科研体制的一个突出问题是科研与生产“两张皮”，科研和生产严重脱节。科研单位有科研成果，企业不知道或者不适用；企业需要的技术和发明，科研单位不了解或者是不能提供。科研机构和大学与市场毕竟隔了一层，而企业跟市场则联系密切，休戚与共，让企业在“产学研”里面发挥主体作用，就是抓住了联动链上的启动环节，就能激发企业的需求，推动合作各方面向实际，走向市场。

三是依靠新技术发展生产，使企业成为创新成果的应用主体。科研单位有好的成果，企业不用，成果就不能转化为社会产品，不能得到最终实现。企业了解市场信息，知道社会需求，拥有生产和推销物质产品的手段。只有企业才能把发明、创新的成果变成物质产品和服务项目。没有企业的应用、生产和推销，科研成果就不能转化，就会继续停留在研究、试验阶段。国内外的发展历史证明，特别是近半个世纪的科技进步史证明，凡是发明、创新成果转化快的技术，相关的科研领域和产业都必定发展迅猛，并迅速处于领先地位，电子产业的飞速发展就是最好的证明。我国化纤工业已是世界第一大国，它近5年的快速发展，也是得益于国内开发的新技术、新设备，它们的投资仅相当于从国外引进的1/15—1/10。研究开发成果的先进性，同生产建设单位的比较效益，推动了“产学研”合作，促成了成果快速转化，产业迅速发展。

三、多方创造有利于创新活动的企业文化

创新需要良好的环境，活跃的氛围。没有氛围，没有环境，没有必要的刺激、引导作用，人的积极性是不可能焕发出来的。国内外的所有技术领先的企业，内部都具有浓厚的创新氛围，都长期注重建设有利于创新的企业文化。

新中国成立已经近60年，前30年我国处在计划经济和供应短缺的大环境下，企业没有需求压力，没有创新的要求。改革开放以来，大企业忙于引进技术，引进设备，除了少数像宝钢那样的大企业，重视引进、消化和再创新外，一般都是偏重生产技术型的引进，缺乏深度的技术合作，特别是原创型的研发合作。至于大量的中小企业，则忙于来料加工，贴牌生产，没有创新的合作内容。在这样的环境下，许多企业逐渐形成惰性，失去创新的欲望和创新的冲动，自主创新没有成长的土壤，创新人才更不可能脱颖而出。

创新是一个民族的灵魂，也是一个企业的灵魂。企业要是没有创新的精神和创新的观念，没有广大职工对创新的追求，就不可能生存发展，更不可能在市场竞争中后来居上。中国拥有悠久历史的众多老牌企业和名牌商品，现在仍然发展良好的已是凤毛麟角，多数被淘汰，原因就是经营思想因循守旧，没有创新，缺乏那种“苟日新，日日新，又日新”的企业文化。

我国企业需要坚决抛弃僵化和保守的观念，推崇民主、和谐、生动、活泼的创新文化，在创新中寻求和把握发展机遇，在创新中使员工体验到工作的乐趣和意义。企业领导更要勇于突破传统观念的束缚，顺应潮流，敢于接受新思想、新观念，对风险和失败保持正确的态度，努力创造“鼓励成功、宽容失败”、尊重创新愿望、发挥创新才能、肯定创新成果的良好企业文化和氛围。

四、重视市场在创新中的导向作用

先进的技术不等于市场需求，而市场需求的不断变化，则迫使企业不断进行技术创新。创新最终成功与否，都要经受市场的考验，最终在市场上体现创新的价值和效益。世界著名管理专家詹姆斯·莫尔斯说得好，“可持续竞争的唯一优势来自于超过竞争对手的创新能力”。

重视市场的导向作用，要求企业努力协调研发、生产和市场的关系，实现创新成果和产业链的有机结合。企业一定要重视市场信息，关注市场变化，以市场需求引领创新、驱动创新，实现企业创新链向市场、向社会需求延伸，向创新要市场、要效益、要发展。

在创新活动中，企业要高度重视专利工作。国家统计局的调查资料显示，我国90％以上的中小企业从来没有申请过专利，70％—80％的大型企业同样从不申请专利。大部分企业没有专门管理知识产权的机构，这与国外企业相比，完全是背道而驰。企业应当建立一种机制，即在进行科研开发、产业化、市场开拓立项之前，进行知识产权调查，到市场上寻找知识产权受到保护的创新成果。我国企业正面临着纷繁复杂的知识产权纠纷，必须抓紧建立完整的知识产权体系，重视专利工作，建立专利信息中心，对与本企业产品相关的专利进行分类管理。要教育员工树立知识产权保护意识，全面推动企业实施知识产权保护工作。

五、善于利用国内国外的社会资源

提高企业自主创新能力，并不是什么事都要自己从头做起。我国企业创新资源普遍不足，实施借“外脑”开发、合作开发，是整合社会科技资源，加快科技创新速度、提高创新效率的有效途径，是弥补企业研究开发能力不足的一种有效举措。我国企业必须学会利用各种社会资源，大胆聘用外国专家、设计师和工程师。奇瑞汽车集团几年前还名不见经传，在中国汽车产业目录里“榜上无名”。现在它的发动机、离合器、整车都是自己的技术。他们只用了几年时间就走完了一些大汽车公司几十年的道路。重要原因之一就是它没有包袱，充分利用开放机遇和有利条件，敢于使用全球优质资源，与世界最优秀的研发机构合作，以我为主，为我所用，联合开发。

充分利用各自社会资源，主要是两条途径。一是重视国内的“产学研”合作，二是积极利用国际资源。海信本着共同发展、长期合作、互惠互利的原则，与多家高校和科研机构实现了合作。中兴公司为了增强企业未来的核心竞争力，积极实施全球化研发战略，分别在美国新泽西、达拉斯、圣地亚哥、韩国和瑞典设立了研究所，跟踪世界范围内的最新技术成果，在消化吸收先进技术和管理模式、吸引当地高端人才、实现技术资源共享等方面，都起到了关键性作用。

六、重视对创新人才的激励和研究机构的建设

重视人才队伍和研究机构，是企业创新的组织保障。企业没有优秀的人才、必需的研究机构，一切都无从谈起。

在这次全国科技大会上，中国石化集团公司石油化工科学研究院的“非晶态合金催化剂和磁稳定床反应工艺的创新与集成技术”，突破了化学工业80多年来的传统催化剂材料，并有可能成为开辟新能源的核心技术。这是近3年来我国唯一的技术发明一等奖。这个研究院的重要经验，就是重视培养和使用学科带头人，用各种条件使人才队伍保持稳定。石化科学研究院几十年一直保持稳定发展。坚持在任何情况下做到“人心不散，队伍不乱，骨干不走，特色不丢”。人才、队伍、机构的稳定，保持了重大课题持续研究开发，使创新活动能够连绵发展。

人才是知识的主要载体，是创新的决定性因素。企业要形成“尊重知识、尊重人才、尊重劳动、尊重创新”的良好风尚，就必须“用事业凝聚人才，用实践造就人才，用机制激励人才，用法制保障人才”。用好政策，建立激励措施，实行“责、权、利”相结合原则，从改革分配制度入手，按创新贡献的质和量，给予科技人员公正的回报，提高他们的物质待遇，为他们提供学习深造和施展才华的机会。

建立健全企业科技自主创新的组织机构，是企业实施科技自主创新的可靠组织保障。我国的大型企业都应建立健全企业技术研发中心，有条件的中小企业也要设置精干的研发机构，一时不具条件的小企业也要有专人负责创新工作。要形成激励创新、促进成果转化、专利申请、合理分配研发成果收益等创新机制，使企业技术中心真正成为开展科技自主创新活动的指挥部。

七、落实企业主体作用的关键是企业家

创新是与企业家精神紧密联系在一起的，企业家在企业自主创新的活动中起着核心作用。企业创新，说到底要靠企业的决策者。决策者有创新的理念，有创新的精神，就会动员内部的各种资源进行创新活动，并带领企业积极与外部合作。所有成功企业的经验都证明，自主创新的关键是有个好的班子，而班子里最关键的就是带头人。在所有创新有成的企业背后都有决策人的巨大身影。

海尔的成功，张瑞敏发挥了核心作用。他领导海尔从一个街道小厂成为世界著名企业，坚持用创新精神创业，20多年如一日，用一代人的时间完成了从国内品牌到全球化品牌的过程，实现了技术、管理、销售全面创新。海尔的创新理念不仅重视技术，更重视人的需要，重视节能和环境，关注和追求人与自然的和谐。这些理念的实践，使海尔创造了全新的生产模式和销售模式。

在当代经济全球化、信息化、网络化、一体化趋势下，科学技术日新月异，市场瞬息万变，每个企业和企业家都应当认识到自主创新不是企业发展的权宜之计，而是企业的发展战略。谁拥有这个认识，谁就拥有未来。中国有作为的企业家，应当认清形势，勇敢地挑起创新主体的历史重任，在建设创新型国家中发挥应有的作用。

（陈锦华 作者是中国企业联合会、中国企业家协会会长）