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2011年01月31日15:36 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号：T|T

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3、国际现代化理论

国际现代化理论是关于国际现代化现象的一种理论解释，是第二次现代化理论的一种分层理论。第二次现代化理论的一般理论的部分内容适用于国际现代化。

一般而言，国际现代化理论包括一般理论、分支理论和相关理论等（表2-45）。这里重点讨论它的一般理论，包括国际现代化的定义、过程、结果、动力和模式五个方面内容。国际现代化理论是中国学者何传启研究员提出来的。这种理论建立在国际现代化的300年进程分析和系统的理论归纳的基础之上，是关于18～21世纪的国家现代化与国际环境的相互作用的一种可供选择的理论解释，它可以作为国际关系理论的一种补充。

（1）国际现代化的定义

国际现代化是现代化的一种表现形式，是跨国层次的现代化。

国际现代化的内涵：国际现代化是国家现代化与国际环境的一种相互作用，是现代化过程的国际互动。国际现代化是一个复杂过程，也是一种跨国行为，发生在多个层次和多个领域。

国际现代化的外延：国际现代化包括现代化过程的国际互动、分层次国际互动和分领域国际互动，包括国际行为、结构、制度和观念的现代化等。国际现代化涉及三个方面：国家现代化、国际环境和国际互动（表2-46）。

国际环境有不同类型，如分层环境、领域环境和时间环境等；国际互动有不同类型，如分层次互动（与分层环境的互动）、分领域互动（与领域环境的互动）和地理影响等；国际互动有不同途径，如国际合作、国际交流、国际冲突和国际竞争等。

根据性质和目的不同，国际互动可以分为许多类型（表2-47）。有些时候，互动的性质和目的，并不完全与互动的结果一致。关于互动目的和性质的分类，只有相对意义。

如果互利共生和协同发展能够成为国际互动的基本观念，那么，国际现代化的含义可以更加丰富。在这种理想情况下，国际现代化指国家现代化与国际环境的相互作用和互利共生。

（2）国际现代化的过程

国际现代化的过程可以分为两大阶段。从理论角度分析，两大阶段为第一次现代化和第二次现代化过程的国际现代化。从政策角度分析，两大阶段为工业时代和知识时代的国际现代化（表2-48）。两个阶段的内容和特点是不同的。

国际现代化过程大致有12个特点：普遍性、多样性、阶段性、复杂性、演化性、非决定性、国别差异性、国家水平效应、国家实力效应、国际战争持续存在、国际合作逐步加强和工业文明效应。工业时代和知识时代的国际现代化的特点有所不同。

国际现代化过程遵循4个原理：联合作用、利益互动、路径选择和象限互动原理（表2-49）。它们是关于国际互动的意义、过程、选择和特征的理论解释。

一个国家的国际互动可以有三种形式：当国际地位与另一个国家大致相当的时候，发生横向互动；当国际地位比另一个国家高的时候，发生向下的纵向互动；当国际地位比另一个国家低的时候，发生向上的纵向互动。向下互动和向上互动的策略是不完全相同的。向下互动的国家，一般具有心理、水平和实力优势，具有较大的主动权和选择权。向上互动的国家，一般具有心理、水平和实力劣势，具有相对的选择权和依附可能。

事实上，国家水平和国家实力的相互关系，可以形成多个组合，国际地位象限中的国家行为是非常复杂的。尽管如此，国际地位象限中的国际互动的基本类型有两个：横向互动和纵向互动；对于具体国家而言，纵向互动可以分为两种：向上互动和向下互动。

国际现代化过程遵循8个原则：作用力与反作用力、作用效果不同、物以类聚、近朱者赤、目标导向、国家利益、最大最小和有限理性原则（表2-50）。国际互动的8个原则是相对的，存在许多例外的情况，如国际人道主义组织的活动等。

（3）国际现代化的结果

国际现代化的直接结果反映在三个方面。其一，国家现代化的变化，包括国家水平、国际地位和国际观念等的变化。其二，国际环境的变化，包括国际结构、国际制度和国际观念等的变化。其三，国际互动的变化，包括国际互动的过程、特点、性质和规模的变化等。

国际现代化的作用效果体现在三个层次。首先，国家层次的变化：国家行为、国家水平、国际地位和国际观念等的变化。其次，国际体系层次的变化：国家分层、国际体系的结构、制度和观念等的变化。其三，跨国层次的变化：国家分化、国际互动自身的变化等。

国际现代化的国家目标有三个。其一，提高国家水平和国际地位，这是最终目标。其二，改善国际环境，保持有利的国际环境。其三，提高国际互动能力，保证前两个目标的实现。

（4）国际现代化的动力

国际现代化是多种要素的联合作用，包括人性、利益、竞争和科技等。首先，国际互动是一种人类行为，人类行为都受人性和价值观（生物本能和社会教化）的支配。其次，国际互动是一种国家行为，国家行为都受利益的驱使；这种利益可能是国家利益，也可能是政府利益、团体利益或部分人的利益。其三，竞争是国际互动的一种基本形式，也是国际互动的促进者；因为战略资源和重大利益是有限的，对资源和利益的理性争夺就成为国际互动的强大动机。其四，国际互动的过程和手段，都受到科技水平的影响；科技进步会促进国际互动。

国际现代化的国际互动有多种形式，国际交流、国际合作、国际冲突和国际竞争是最基本的形式，它们的动力有所不同。国际交流的主要动力是人性、利益、信息化和全球化等。国际合作的主要动力是人性、利益、科技进步和环境压力等。国际冲突的主要动力是人性、利益、资本积累和战略资源等。国际竞争的主要动力是利益、资源、创新和市场等。

在工业时代的国际现代化过程中，权力竞争和生存竞争是国际互动的发动机；在知识时代的国际现代化过程中，合作竞争和发展竞争是国际互动的助推器。工业时代的竞争是国家实力的竞争，维护国家生存权，争夺世界性霸权，是国际互动的动力源泉。知识时代的竞争是国家水平的竞争，保持世界领先地位，追赶世界先进水平，是国际互动的动力源泉。

（5）国际现代化的模式

国际现代化有四条路径：国际合作、国际交流、国际竞争和国际冲突等。

国际现代化有四种模式：综合互动、横向互动、向下互动和向上互动。向下和向上互动可以统称为纵向互动。

国际互动采用什么途径和模式，与互动双方、关联者和国际体系有关系。国家一般会根据互动双方的对比选择互动策略。

国际现代化的两类策略：国际地位象限相同的国家之间的国际互动，一般为平等的和对称的横向互动；国际地位象限不同的国家之间的国际互动，一般为不平等的和非对称的纵向互动。

国际现代化的四类策略：国际地位象限相同的国家之间的国际互动一般选择横向互动；国际地位较高的国家与地位较低的国家的互动一般是向下互动；国际地位较低的国家与地位较高的国家的互动一般是向上互动；如果两个国家的国际地位部分相同部分不同，则可能同时发生横向互动和纵向互动，简称为综合互动。

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