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2011年01月31日15:21 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信 字号：T|T

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2、科技现代化理论

科技现代化理论是关于科技现代化现象的一种理论。迄今为止，科技现代化理论尚没有系统的、公认的一般理论阐述，它是关于科技现代化的一个学术思想集合。

（1）科技与现代化

近代科学革命发生在16～17世纪。18世纪的第一次技术革命导致了第一次工业革命，后者是世界现代化的起点。18世纪以来，每一次产业革命都是技术革命推动的。19世纪以来，每一次技术革命都与科学突破有紧密关系。没有现代科技就没有现代化。

关于科技与现代化的讨论，主要包括四个议题。（1）科学与现代性（Lelas 2000），（2）技术与现代性（Misa, Brey, Feenberg 2003），（3）现代化过程中科技的变迁（Russell 1983），（4）现代化过程中科技的作用等（Wilson 1979；Suttmeier 1980；Christensen 1993）。

（2）科技现代化

1964年中国政府提出“四个现代化”，包括农业现代化、工业现代化、国防现代化和科技现代化。80年代中国的“四个现代化”受到西方学者的关注（Baum 1980；Wilson Center 1982）。

李健民等（2002）认为，科技现代化主要指一个国家或地区综合运用各种科技资源，集中发挥自身的优势和特色，奋力抢占科技竞争的前沿领域，提高科技未来发展的先进水平和主导地位，加速经济、社会可持续发展，推动国家或地区现代化不断走向世界的前列。科技现代化包括三层内涵：① 目标方向上，科技发展整体水平向现代世界先进水平迈进。② 功能作用上，科技发展为现代经济、社会发展作出决定性贡献。③ 方式手段上，不断探索和完善科技发展现代体制和运行机制。

（3）广义科技现代化理论

广义科技现代化理论是关于18～21世纪期间的科技现代化现象的一种理论解释。它是第二次现代化理论在科技系统的应用，是中国学者何传启提出来的。广义科技现代化理论包括一般理论、分支理论和相关理论等（表2-134）。这里重点讨论它的一般理论，包括科技现代化的定义、过程、结果、动力和模式五个方面内容。目前，关于第二次科技现代化和综合科技现代化的认识非常有限。广义科技现代化理论仍有大量发展空间。

首先，科技现代化的定义。

科技现代化是现代化的一种表现形式，是科技系统的现代化。

科技系统是一个开放的系统。关于科技系统的子系统划分，可以有多种方案。从知识流和信息流的角度划分，科技系统可以分为三个子系统：科技生产系统（研究与发展）、科技传播系统（技术转移和科学普及）和科技应用系统（实用技术和科学素质）等。当然，这种划分是相对的，例如，企业既是科技生产系统的成员，也是科技应用系统的成员等。

科技现代化的内涵：科技现代化是18世纪以来科技系统的一种前沿变化和国际竞争，它包括现代科技体系的形成、发展、转型和国际互动，科技要素的创新、选择、传播和退出，以及追赶、达到和保持世界科技先进水平的国际科技竞争、国际科技分化和国家科技分层。

科技现代化的外延：科技现代化包括科技行为、科技结构、科技制度和观念的现代化，包括科技生产系统、科技传播系统和科技应用系统的现代化，包括企业实用技术（active technology）、研究与发展（R&D）和国民科学素质的现代化，包括科技投入、科技活动、科技产出和科技环境的现代化，包括科技设施、科技组织和科技人员的现代化，包括科学研究、技术开发、技术转移、科学普及和科技管理的现代化，包括科技效率和科技回报（科技对经济增长的贡献）的现代化，包括分段科技现代化、分层科技现代化、农业等部门的科技现代化，包括科技与其他现代化的相互作用，包括科技现代化的时空分布变化等。

一般而言，科技现代化指科技变迁的世界前沿和达到世界前沿的行为和过程，它包括从传统科技向现代科技体系、从现代科技体系向国家创新体系的两次转变、企业技术进步和国际竞争力的提高、国家创新能力和国民科学素质的提高、科技对经济增长的贡献率提高、世界科技体系和国际科技地位的变化等。

通俗地说，科技发展包括企业技术进步、国家创新能力和国民科学素质提高等，科技现代化是科技发展、科技转型、国际科技竞争和科技地位变化的交集。

科技现代化是现代化过程中的一种科技变迁，是文化现代化的组成部分。它既是现代化的组成部分，也是现代化的动力因素。科技现代化是经济和社会现代化的重要基础。

其次，科技现代化的过程。

科技现代化是一个复杂的和全球的过程。在18～21世纪期间，科技现代化的前沿轨迹可以分为第一次和第二次科技现代化两个阶段（表2-135）；第一次科技现代化包括起步、发展、成熟和过渡四个阶段；第二次科技现代化同样包括起步、发展、成熟和过渡四个阶段。第一次科技现代化包括三次浪潮，第二次科技现代化将包括三次浪潮。

第一次科技现代化是从传统科技向现代科技体系的转型过程和深刻变化，它包括从古代科技向现代科技、分散科技向科技体系的转型，包括科研活动从个人爱好到职业化、从依附性到独立性的转变，包括企业技术进步和生产效率提高、现代科技和国家科技体制的形成和发展等。它的主要特点包括职业化、专业化、组织化、规范化、制度化和系统化等。

第二次科技现代化是从现代科技体系向国家创新体系的转型过程和深刻变化，它包括从科技体系向创新体系、学科分化向学科交叉、简单科技向绿色科技、小科学向大科学、低技术向高技术、国家科技向世界科技的转型，包括创新合作的制度化和多样化、创新能力和创新效率的提高、技术创新周期缩短和技术转移加速、国民科学素质和国际科技竞争力的提高等。目前它的主要特点包括高技术、大科学、国际化、多元化、产业化、商业化、绿色化、网络化和集群化（如科技园和工业园）等，科技二重性（进步性和副作用）受到社会关注。

如果说，现代科技可以分为初级现代科技和高级现代科技两个阶段，那么，第一次科技现代化是从传统科技向初级现代科技的转变，第二次科技现代化是从初级现代科技向高级现代科技的转变，两次科技现代化的协调发展并持续向第二次科技现代化转变是综合科技现代化。

国家创新系统的形成和发展大致可以分为三个阶段：国家技术创新体系、国家创新体系和国家知识创新系统。一般而言，国家创新体系包括六个子系统（表2-136）。

国家创新体系包括四个关键环节：创新者的创新效率和创新能力、创新网络和创新政策的合理性和高效性、新知识和新技术的传播和转移效率、创新系统的整体效率等。

科技现代化的一般特点有12个：部分可预期、开放性、系统性、自主性、合作性、全球性、商业性、专利性、公益性、阶段性、非均衡性和不同步性等。

在科技现代化过程，科学和技术的变迁既有共性又有差别。例如，从知识产权角度看，科学和技术是唯一的；从市场竞争角度看，技术可以有多种选择。

科技现代化是现代化的一种表现形式，遵循现代化的10个基本原则（表2-12）。

其三，科技现代化的结果。

科技现代化的结果包括科技现代性、特色性、多样性和副作用的形成等。

第一次科技现代化的结果是第一科技现代性、特色性和多样性的形成，包括现代科技体系的形成、现代科技的广泛应用和企业技术进步等。第一科技现代性的特点包括学科分化、现代技术、系统性、专业性、自律性和进步性等；副作用包括技术性失业等。

第二次科技现代化的结果是第二科技现代性、特色性和多样性的形成，包括国家创新体系的形成和发展、国家创新能力和创新效率的提高、国民科学素质和国际科技竞争力的提高等。第二科技现代性的目前特点包括高技术、大科学、交叉性、全球性、创新性、产—学—研合作和环境友好等，副作用包括国际技术风险等，将来还会有新发展。

从政策角度分析，科技现代化的结果主要是六个方面的深刻变化。它们分别是：两次科技转型的完成、科技创造力和科技竞争力的提高、科技内容和科技结构的变化、科技制度和科技观念的变化、企业技术进步和国家创新能力提高、国际科技体系和国家科技地位的变化等。

从理论角度分析，科技现代化的目标主要有三个。完成第一次科技现代化，形成国家科技体系，提高企业技术水平；完成第二次科技现代化，形成国家创新体系，提高国家创新能力和国际竞争力；追赶、达到和保持世界科技先进水平，成为科技发达国家。

完成第一次科技现代化的标准：国家科技体系基本形成，国家科技投入、国家科技效率、企业技术水平和生产效率达到20世纪60年代的世界先进水平（工业化国家平均水平）。

进入第二次科技现代化的标准：国家创新体系基本形成，国家创新投入和创新效率、企业创新能力和创新效率、企业技术水平和生产效率达到或超过20世纪80年代的世界先进水平。

从政策角度分析，科技现代化的目标主要有三个。提高企业技术水平和国际竞争力；提高国家创新能力和创新效率；提高国民的科学素质和国家的国际科技地位。

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