二、国际战略有章可循——国际现代化的基本原理

自从有了国家，就有国际关系。自从有了现代化，就有现代化过程的国际互动。事实上，现代化本身就包含了国际关系的全面转型（Morse 1976）。尽管国家内部事务和国际事务是相互关联的，但是，国际事务有自己特殊的性质。一般而言，关于国际事务和国际关系的研究属于国际政治学的范畴。关于国家现代化与国际环境和世界现代化的相互作用，可以也应该进行专题研究。我们把这种相互作用简称为国际现代化。关于国际现代化的事实、特征和规律的系统表述，就是国际现代化理论。虽然经典现代化研究做了大量国际比较，并“把国际一体化视作现代化进程跨越国界的延伸”（Black 1976），但其重点是国家内部的社会变迁，没有系统研究国际因素对国家现代化的作用，相对忽视国际环境的影响。国际现代化理论旨在解释国家现代化的内因和外因的相互作用及其影响。

1、国际现代化的相关理论

国家现代化与国际环境的相互作用，可以从不同角度和不同层次来研究。从国家水平的角度研究，可以分析国家水平、国际互动和国际体系水平结构的相互关系；依附理论和世界体系理论大致属于这种研究视角。从国家实力的角度研究，可以分析国家实力、国际互动和国际体系实力结构的相互关系；国际关系和国际政治理论主要采用这种研究视角。两种研究可以互补。全球化理论是对全球化现象的一种理论分析，涉及国家现代化之间的相互作用。依附理论、世界体系理论、国际关系理论和全球化理论等是国际现代化的相关理论。

依附理论是20世纪60年代兴起的一种国际政治经济理论。它试图用核心国家和边缘国家的依附关系，来解释边缘国家的欠发达现象，并把欠发达归咎于外部原因。依附理论认为，资本主义的运动规律和经济矛盾，迫使资本主义向世界经济中的欠发达外围扩张；由于母国消费不足和利润率降低，资本主义国家必然控制和剥削欠发达国家；这就导致工业中心和依附性外围之间的等级统治结构。依附理论没有系统的理论结构。

世界体系理论是20世纪70年代兴起的一种有广泛影响的理论。它试图用中心边缘依附关系、世界劳动分工和阶级冲突等变量来分析世界体系的历史演变，从而解释16世纪以来的世界发展史。这种理论认为，世界体系具有单一的世界经济基础；劳动分工将世界分成三个地带：中心地区、半边缘地区和边缘地区；资本主义的全球扩张不断把外围地区融入世界经济体系并使之边缘化；国家经济地位是变化的，国家经济地位的地理分布也是变化的。

国际关系研究既是政治学的一个分支，又是一种相对独立的跨学科研究，涉及政治学、经济学、历史学、社会学和其他许多学科。国际关系理论的主体是以国家实力为基础的国际政治理论。国际政治学演变的主要流派有：（1）现实主义、新现实主义和新古典现实主义；（2）理性主义、古典自由主义、理想主义和新自由制度主义；（3）马克思主义、帝国主义理论、依附理论、世界体系理论和新激进主义；（4）科学行为主义；（5）批判理论和建构主义；（6）地理环境影响等。20世纪70年代以来，国际关系研究涌现了一些新观点，如后行为主义、后结构主义、后现代理论、新功能主义、环境主义、相互依赖、新安全论、软权力论、文明冲突论、民主和平论、新帝国论和霸权稳定论等。

一般而言，全球化是一个国际联系和相互依存日益扩展的历史过程，全球化理论是关于全球化现象的理论解释的一个集合。狭义的全球化是经济活动的全球联系和相互依赖的扩展，广义的全球化是经济、政治、文化、社会和环境等领域进行的、复杂的国际化过程。当国际化达到一定程度时，比如说超过50%的国家介入国际化的时候，就是真正的全球化。

国际现代化的国际互动发生在人类活动的各个领域和各个层次。在不同层次和领域存在许多的理论和解释，如博弈论、国际贸易理论、国际分工理论、生命周期论、技术扩散论、竞争力理论和地区一体化理论等。关于国际现代化的定量研究也有许多工作，如国家水平和国家实力评价、国际战争的统计分析、国际竞争力和全球化评价等。

2、广义国际现代化理论

广义国际现代化理论是我国学者何传启研究员提出来的。这种理论建立在国际现代化的300年进程分析和系统的理论归纳的基础之上，是关于18～21世纪的国家现代化与国际环境的相互作用的一种可供选择的理论解释，它大致包括国际现代化的定义、过程、结果、动力和模式等五个方面的基本内容，以及五个方面的基本特点、规律和模型等。

（1）国际现代化的定义。国际现代化是国家现代化与国际环境的一种相互作用，是现代化过程的国际互动。国际现代化是一个复杂过程，也是一种跨国行为，发生在多个层次和多个领域。国际现代化涉及三个方面：国家现代化、国际环境（世界现代化）和国际互动。

国际环境：国家现代化的外部因素的总和，包括世界现代化、国际体系和国际互动的趋势、规律、结构、制度和观念等。国际环境有多种分类方式，如整体环境（世界环境、区域环境和周边环境）和分领域环境（经济、社会、政治、文化和生态环境）等。

国际互动：国家与国际环境之间的相互作用，涉及两个和两个以上的国家。国际互动有多种分类方式，如分层次互动和分领域互动、敌意互动、中性互动和善意互动等。

国际地位：国家在国际体系中被普遍承认的位置，可以根据相对水平和实力来定义。

国家分化：国家的国际劳动分工、国际市场分工和国际地位的分化。

国家分层：国家在国际体系的分层结构中的等级、层次及其变化。

国家流动：国家在国际体系中的地位变化，包括等级和排名的变化等。

国家水平四个等级：发达国家、中等发达、初等发达和欠发达国家。

国家实力四个等级：世界强国、中等强国、初等强国和世界弱国。

国家规模四个等级：世界大国、中型国家、小型国家和微型国家。

国际地位四个象限：第一象限（高水平和强实力）、第二象限（高水平和弱实力）、第三象限（低水平和强实力）、第四象限（低水平和弱实力）。第一象限的代表国家是美国，第二象限的代表是卢森堡，第三象限的代表是印度，第四象限的代表是布隆迪。四个象限的内部还可以分为四个小象限。国际地位象限包括四大象限十六小象限。

（2）国际现代化的过程。国际现代化的过程可以分为两大阶段：工业时代的国际现代化和知识时代的国际现代化，而且两个阶段的内容和特点是不同的。一般而言，国际现代化过程遵循4个基本原理和8个基本原则，并有12个主要特点。

联合作用原理：国家现代化的绩效是由国家现代化与国际环境共同决定的；国际互动不决定国家的成败，但影响国家的成败，加速国家的分化。

利益互动原理：利益是国际互动的决定性因素，国家意识、国际观念、国际制度和国际结构是国际互动的影响因素，利益最大化和损失最小化是国际互动的基本原则。

路径选择原理：国家现代化与国际环境的相互作用，与生物种内相互作用比较相似，具有路径可选择性和可变性。

象限互动原理：国家现代化的国际互动，与国家的国际地位紧密相关；地位象限相同的国家之间的互动一般为横向互动，地位象限不同的国家之间的互动一般为纵向互动。

国际现代化的8个原则：作用力与反作用力原则、作用效果不同原则、物以类聚原则、近朱者赤原则、目标导向原则、国家利益原则、最大最小原则和有限理性原则。

国际现代化的12个特点：普遍性、多样性、阶段性、复杂性、演化性、非决定性、国别差异性、国家水平效应、国家实力效应、国际战争持续存在、国际合作逐步加强和工业文明效应。工业时代和知识时代的国际现代化的特点有所不同。

（3）国际现代化的结果。国际现代化的直接结果有三个。其一，国家现代化的变化，包括国家水平、国际地位和国际观念等的变化。其二，国际环境的变化，包括国际结构、国际制度和国际观念等的变化。其三，国际互动的变化，包括国际互动的过程、特点、性质和规模的变化等。国际现代化的国家目标主要有三个：提升国家水平和国际地位、提高国际互动能力、改善和保持良好的国际环境等。

（4）国际现代化的动力。国际现代化是多种要素的联合作用，包括人性、利益、竞争和科技等。工业时代的国际现代化，权力竞争和生存竞争是国际互动的发动机；知识时代的国际现代化，合作竞争和发展竞争是国际互动的助推器。工业时代的竞争是国家实力的竞争，维护国家生存权，争夺世界性霸权，是国际互动的动力源泉。知识时代的竞争是国家水平的竞争，保持世界领先地位，追赶世界先进水平，是国际互动的动力源泉。

（5）国际现代化的模式。国际现代化具有模式多样性、路径依赖性和起点依赖性，受历史、地理、水平、实力、国际结构、国际制度和国际观念因素等的影响。对于具体国家而言，国际互动采用什么途径和模式，与互动双方、关联者和国际体系有关系。一般而言，国际现代化有四条路径（国际合作、国际交流、国际竞争和国际冲突）和四种模式（综合互动、横向互动、向下互动和向上互动）。向下互动和向上互动，可以统称为纵向互动。

国际现代化的两大类和四小类策略。两大类策略是：国际地位象限相同的国家之间的国际互动，一般为平等的和对称的横向互动；国际地位象限不同的国家之间的国际互动，一般为不平等的和非对称的纵向互动。四小类策略是：国际地位象限相同的国家之间的国际互动一般选择横向互动；国际地位较高的国家与地位较低的国家的互动一般是向下互动；国际地位较低的国家与地位较高的国家的互动一般是向上互动；如果两个国家的国际地位部分相同部分不同，则可能同时发生横向互动和纵向互动，简称为综合互动。