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证监会高级官员涉内幕交易 接受旅游贿赂
中国发展门户网 www.chinagate.cn  2010 年 04 月 14 日 
关键词: 证监会 内幕交易 摩根 基金建仓 基金行业 内幕信息 高级官员 老鼠仓 贿赂 基金持有人
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北方网4月14日报道 正在淡出人们视线的“证监会工作人员李莉涉嫌内幕交易”一事昨天再起波澜。这一次,证监会更高级别官员——原基金部主任李正强和知名基金公司上投摩根被放在媒体的聚光灯下。上投摩根被指曾于2006年出钱邀请李正强及李莉等证监会人员赴欧洲“公务考察”。而此次考察期间正值上投摩根被爆出老鼠仓事件。

正在淡出人们视线的“证监会工作人员李莉涉嫌内幕交易”一事昨天再起波澜。这一次,证监会更高级别官员——原基金部主任李正强和知名基金公司上投摩根被放在媒体的聚光灯下。上投摩根被指曾于2006年出钱邀请李正强及李莉等证监会人员赴欧洲“公务考察”。而此次考察期间正值上投摩根被爆出老鼠仓事件。

进展

更高级别证监官员卷入

证监会工作人员李莉被前夫及婆婆举报“利用手机短信提前泄露三一重工内幕消息”一事3月28日曝光后,在媒体的狂轰滥炸之下,证监会在两天之后给出了一个令人意外的简短说辞作为回应,称没有证据表明李莉利用该信息从事内幕交易。

此后,这一事件随着时间的流逝逐渐淡出人们的视线。然而本周一,“李莉事件”再次被媒体深挖,此次还拔出萝卜带出泥,时任证监会基金部副主任李正强及上投摩根基金公司被连带挖出。

此次新曝出的事件要追溯到2006年12月,当月3日至12日,内幕交易事件的女主角李莉参加了一个欧洲四国公务考察团。这个由10人组成、人均消费3万元的公务考察团行程堪称是一场豪华游,与李莉同行的还有时任证监会基金部副主任李正强,而负责此次旅行团所有开销的就是当时正因旗下基金经理唐建涉嫌老鼠仓而被调查的上投摩根基金公司。

此前李莉前夫在接受记者采访时曾透露,李莉曾大量购买上投摩根双息平衡混合型证券投资基金,并且获利丰厚。由此看来,李莉与上投摩根关系可谓不一般:不仅曾是上投摩根的基金持有人,还曾作为上投摩根的座上贵宾;李莉被指泄露内幕信息的那只股票——三一重工,彼时也是上投摩根的重仓股。

记者了解到,此事件的另一名主角——李正强2007年5月由证监会基金部副主任被擢升为主任。2009年3月,时任证监会风险办主任吴清接替了李正强的职务。李正强现任中金所副总经理。

据知情人士介绍,早在证监会成立之初,李正强即在证监会工作,基金部成立之前,他曾在当时负责基金行业监管的基金处工作,基金部成立之后即进入基金部工作。从《基金法》到基金行业监管几乎各方面规则和实施细则的制定,李正强都是主要参与者。

悬疑

豪华游摆平老鼠仓?

上投摩根缘何对证监会官员出手如此大方?表面上看,由基金公司组织证监会官员出国“考察”一遭似乎也算平常,但问题是,上投摩根安排证监会官员“考察”之时,正是中国资本市场上第一起因内幕交易获罪的唐建老鼠仓案发之际。当时,此事在市场的关注度可称得上是空前绝后。

公开信息显示,早在2006年11月,上交所便发现上投摩根基金经理唐建突然拉升新疆众和股票价格,上海证管办为此对上投摩根基金公司进行了有关内部管理的现场检查,并一度暂停其业务审批。一个月之后,就发生了豪华出国游一事。

随后,在市场上的多方质疑声音均投向上投摩根老鼠仓之时,上投摩根在2007年4月18日通过其官网发布公开声明,称“我公司未收到有关成长先锋基金经理唐建的任何举报,我公司也未受到监管机构的任何调查”。当时市场便一片哗然,都在质疑上投摩根的底气到底来自哪里。

更令人不解的是,当年证监会基金部在调查唐建老鼠仓期间,并未暂停上投摩根的业务审批,上投摩根在当年4月和10月分别发行了两只新基金,而且还创下了当时发行天量的奇迹。这一切为何都来得如此巧合?

律师

证监会官员涉嫌受贿

2009年颁行的《中国证监会工作人员行为准则》第十七条对证监会工作人员的廉政建设做出了细致规定:证监会工作人员不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排,不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具和其他设备物品。

上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣律师昨天在接受记者采访时表示,此次豪华出国游事件只能说是在敏感时期发生的一个敏感事件,从目前披露出的相关情形来判断,最多是证监会相关官员存在违纪问题,至于说上投摩根此举是否存在行贿嫌疑,还要由监管部门来查实。

而资本市场维权律师严义明认为,上投摩根邀请主管部门官员出国豪华旅游,存在行贿的可能,而作为证监会的官员,更应该在敏感时期避免这一行为的发生。他表示,此事一旦被查实,行贿者和受贿者都应该被追究责任。

昨天,记者数次与证监会和上投摩根相关人士联系采访事宜,但截至记者发稿时为止,证监会与上投摩根都未对此事作出任何回应。

唐建老鼠仓事件

唐建是证监会揪出的老鼠仓第一人。2006年,时任上投摩根成长先锋证券投资基金基金经理唐建,以其父亲和第三人账户于基金建仓前买入新疆众和股票,获利逾150万元。2008年4月21日,证监会宣布没收唐建违法所得,并对唐建实行终身市场禁入。

新闻回顾: 中国证监会开出基金"老鼠仓"处罚第一单

2008年4月21日,证监会公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定,在没收其违法所得并各处罚款50万元外,还对两人实行市场禁入。这是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。

(本文来源:北方网 )

来源: 北方网

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