最严格的投资者保护制度
“我国股指期货投资者保护制度堪称全球最严格,我们业界戏称,简直堪比申请美国签证。”国泰君安零售客户总部副总经理马刚说。
据了解,1月8日以来,中国证监会和中金所高密度地组织了大量培训,来自期货公司和证券公司的几千名高管、营业部负责人、营销人员、开户人员、IB业务人员和相关岗位业务人员等参加了培训。同时,中金所通过网络、报纸、电视、广播、杂志等各种媒体广泛传播股指期货基础知识和正确的投资理念,并根据最新制度和规则,修订、制作了包括书籍、海报、电视片等在内的7大类57项投资者教育产品,累计数百万字,共投放80多万份。
“如临深渊,如履薄冰。”朱玉辰以此形容中金所的压力和责任感:“这是自‘3·27国债事件’后,15年来我国第一次开启金融期货。新的交易所、新的产品、新的运行机制,都在考验我们。我们深感责任重大,要确保股指期货平稳推出,对得起投资者多年的期待。”
作为首批取得股指期货IB业务资格的券商,国泰君安受理投资者开户的时候非常谨慎。“在期货公司或证券公司IB营业部办理股指期货开户流程没有明显区别,我们严格按照中金所的要求做好投资者适当性教育。因为作为一个新的交易品种,依然有较大的风险,如果投资者适当性教育制度做不好,这些客户一旦遇到大的风险就可能消失,这对我们来说就损失了优质客户资源。因此我们不会主动向客户营销股指期货。”马刚说。
“保护投资者是资本市场的出发点和立足点。”朱玉辰说,后危机时代,全球都在探讨金融衍生品的风险,我们要考虑的东西更多,初期宁可交易清淡一些,也要确保股指期货平稳推出。“要敬畏市场、尊重市场规律。”
徐凌表示,初期参与股指期货的投资者,大多数都已在商品期货市场摸爬滚打多年,对期货市场的规律已比较熟悉,他们多数也经历过2008年国际金融危机下期货市场连续跌停的“风暴”,风险承受能力较强。有这些优质投资者“打头阵”,期指当能稳步启航。
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