史无前例：大成基金自掏腰包2000万补偿基民亏损

2012年01月20日10:19 | 中国发展门户网 www.chinagate.cn | 给编辑写信字号：T|T

关键词：大成基金基金管理人基金净值增长率基金财产基金基金份额基金业绩基金重仓股基金合同债指数重庆啤酒

重庆啤酒疫苗门事件让大成基金几乎淹死在投资者的口水中。喘过一口气来的大成优选股票基金昨天做了一件公募基金业前所未有的事情：自掏腰包两千多万对基民亏损进行补偿，为大成基金的持有人派个小红包！

大成优选股票基金昨日发布公告表示，“基金管理人将于2012年1月30日按照基金合同的约定，将截至2011年12月31日本基金业绩风险准备金账户应计提金额合计23,234,775.34 元(含账户累计利息365,636.20 元)一次性划入基金财产。上述资金的划入将对本基金基金份额净值产生约0.005元的影响”。并解释“基金管理人设立专门的业绩风险准备金，用于在基金净值增长率低于业绩比较基准增长率超过5%时弥补持有人损失。若基金上一年度基金净值增长率低于基金业绩比较基准增长率超过5%，基金管理人需在上一个会计年度结束后15个工作日内，将业绩风险准备金用于弥补持有人损失。”

根据资讯统计，大成优选2011年度业绩表现落后其业绩比较基准“80%×沪深300指数+20%×中信标普全债指数”达9.85个百分点。

有业内人士指出，之前公募基金不管是盈是亏，基金公司照样旱涝保收，虽然大成基金本次补偿数额不大，而且触发条件颇为苛刻，但总算为保障投资者利益做了实事。

根据重庆啤酒2011年三季报显示，大成优选基金是其第6大流通股股东，持股高达608.04万股，而根据大成优选基金今天最新发布的四季报显示，截止2011年末其持有重庆啤酒的股数已大幅下降至428万股，占比也由9.52%直插至3.46%，由三季度的基金第三大重仓股下滑至第十大重仓股。

在大成优选基金的四季报中，基金经理刘明也对重啤事件提出了反思，指出“报告期内本基金重仓股重庆啤酒的下跌给净值造成较大影响，尽管整体而言本基金在该股票的投资上取得了较好的投资回报，但是如何在取得较好回报的同时减少组合净值的波动性，依然是基金管理人必须面对的重大课题。”

而大成系中持有重庆啤酒最多的大成创新基金经理杨建勋也在季报中表示，“基金在重庆啤酒的投资上曾经获得很高的收益，但没有及时适当减持，在后来的下跌过程中对基金净值产生较大冲击。作为基金管理人，我们需要认真总结和反思。”