深圳证券交易所

创业板上市公司规范运作指引

目 录

第一章 总则....................................................................2

第二章公司治理结构............................................................3

第一节独立性..............................................................3

第二节股东大会............................................................4

第三节董事会..............................................................6

第四节监事会..............................................................8

第三章董事、监事和高级管理人员管理............................................8

第一节董事、监事和高级管理人员选聘........................................8

第二节董事行为规范.......................................................12

第三节董事长特别行为规范.................................................15

第四节独立董事特别行为规范...............................................17

第五节监事行为规范.......................................................19

第六节高级管理人员行为规范...............................................20

第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理.................................21

第四章控股股东和实际控制人行为规范...........................................26

第五章公平信息披露...........................................................32

第六章募集资金管理...........................................................35

第七章内部控制...............................................................42

第一节总体要求...........................................................42

第二节对控股子公司的管理控制.............................................44

第三节关联交易的内部控制.................................................45

第四节对外担保的内部控制.................................................47

第五节重大投资的内部控制.................................................49

第六节信息披露的内部控制.................................................50

第七节内部控制的检查和披露...............................................51

第八章投资者关系管理.........................................................56

第九章社会责任...............................................................59

第十章附则...................................................................60

— 2 —

第一章总则

1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组

织和行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量

不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国

公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下

简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规

则》），制定本指引。

1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所创业板上市的公司。

1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控

制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保

荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、

部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所发布的

细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其

他相关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监

督管理。

1.4 上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公

司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股

东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监

事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，积

极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的合

法权益。