为保证创业板投资者适当性管理制度的落实,都有哪些监督检查措施?
为了保证创业板投资者适当性管理制度落到实处,切实发挥强化风险教育、提示投资者审慎做出投资决定的作用,深圳证券交易所和中国证券业协会将按照相关业务规则的要求,对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律管理,对发现的违规行为及时采取自律措施,向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。
中国证监会及派出机构也将对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理工作开展监督检查,对发现的违规行为,根据相关法律法规采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。
中国证监会还将对深圳证券交易所、中国证券登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
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