首 页 要闻 发展观察 新闻跟踪 经济发展 减贫救灾 社会发展 全球招标投标 商务资讯 观察思考 发展报告 数字报告 白皮书 中国之窗 世行在中国
专家专栏 政策解读 宏观经济 区域发展
行业动向
行业规划 金融证券
金融法规
贸易发展 工程项目/ 数据库/周刊 企业发展
国情公报 经济数据 经济名词 采购商
发展要闻  -南京查处低价房 称对老百姓负责 地产业救市提案提交到有关部门 -日岛屿欲加入台湾 右翼渲染中国威胁 波兰总理见达赖 中方交涉 -全球就业市场过冬 "万人裁员"层出不穷 或进一步加重经济困局 -燃油税改和油价改革捆绑是种误解 改革后特殊群体利益如何保障 -中国减少采购飞机订单引欧美航空巨头担忧 出口7年来首次负增长 -中日韩决定建央行行长会议制 推动金融稳定 央行今发110亿央票 -国家对航空业首次注资 南航东航各获30亿 东航公开发行方案出台 -政府补助筛查"问题奶粉"患儿医疗机构 卫生部设基本药物制度司 -中央经济会议确定09年经济工作五项任务 -外交部:何时再派海监船巡航钓鱼岛由中方决定 就中法关系等答问
首页>>金融政策
深交所推出会员诚信档案 是投资者选股的重要参考
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2008 年 12 月 11 日 
字号:    打印本文章 写信给编辑

    众所周知,银行有征信系统,那么作为总市值超过十万亿,上市公司超过1600家,证券公司超过100家的证券市场,有没有类似的系统呢?答案是肯定的。今年11月14日,中国证监会正式启动运行证券期货市场诚信档案。而深交所有关市场主体的诚信档案已在本所网站发布,这些档案作为非财务信息对投资者非常有用,希望引起大家的关注。

    诚信档案在哪里找?

    为便于投资者、新闻媒体和社会各界关注和监督上市公司及相关人员的职业操守、诚信状况,增强上市公司诚信守法、规范运作的意识,提高上市公司的社会公信力,深交所自2004年7月起就通过深交所网站(www.szse.cn)向社会公开披露主板上市公司诚信档案、中小企业板上市公司诚信档案。为发挥投资者对交易所会员――证券公司的监督作用,增强证券公司主动规范运作意识,2007年12月,深交所又推出了会员诚信档案。上述诚信档案涵盖了本所对上市公司及证券公司自律管理的大部分工作内容。

    投资者可通过深交所网站(www.szse.cn)主页“信息披露/上市公司信息/主板诚信档案”查询主板上市公司诚信档案,通过网站主页“信息披露/上市公司信息/中小板诚信档案”查询中小企业板上市公司诚信档案,通过网站主页“关于本所/本所会员/会员诚信档案”查询会员诚信档案。

    上市公司和证券公司是证券市场的两个重要轮子,其是否规范运作、诚实守信,直接影响到证券市场的持续健康稳定发展和投资者的投资选择,对此,投资者应予以充分关注。事实上,很多投资者在买入股票时,都会关注上市公司相关信息。那么,我们应当如何去关注上市公司和会员的诚信档案呢?

    上市公司诚信档案

    上市公司诚信档案主要记录上市公司及其相关人员受到本所及证券监管部门公开处罚的信息。其中本所对上市公司及其相关人员的处罚信息是指本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等规定,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人、保荐机构及其保荐代表人等实施的通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任董事、监事和高级管理人员的纪律处分措施信息。投资者可以按公司名称、证券代码、相关人员名字、处分类别、时间段等单独或组合查询方式快捷、方便地检索有关信息。

    其次,上市公司诚信档案记录上市公司信息披露质量评价情况,包括考评结果和考评年度。

    同时,上市公司诚信档案还记录上市公司董事、监事、高级管理人员及相关人员股份变动情况,董事、监事、高级管理人员短线交易情况。

    此外,主板上市公司诚信档案还开设“已股改公司承诺事项”、“未股改公司股改时间”及“资金占用及清欠方案”、“误导性传闻澄清公告”四个专栏,定期公布已股改公司股改承诺事项、未股改公司股改承诺时间表和上市公司资金占用及清欠进展等有关情况、上市公司对市场误导性传闻发布的澄清公告。

    中小板上市公司诚信档案还包括公司内部制度建设情况、承诺事项及履行情况、定期报告非正常意见表、募集资金使用情况及重大担保事项。

    以上诚信信息都值得投资者予以密切关注,以作为了解上市公司治理状况、判断上市公司价值和买入上市公司相关证券的重要参考依据。

    会员诚信档案

    投资者要买卖交易所上市证券,必须通过交易所的会员――证券公司进行,因此,选择哪家证券公司进行交易对投资者十分重要。投资者在选择证券公司时除考虑其经营状况、业务范围、服务质量、交易设施、收费等因素外,还应重点考察公司运作是否规范,信誉是否良好,这是投资者保证其资产安全,获取投资盈利的重要前提。

    深交所会员诚信档案系统为投资者提供了了解会员诚信信息的窗口,包括深交所对会员公司的纪律处分情况、对会员董事、监事及高管人员的纪律处分情况及对保荐机构及保荐代表人的处分情况,投资者应予以密切关注。具体内容有:(1)本所对会员公司的纪律处分记录:包括通报批评、公开谴责、暂停或限制交易、取消交易权限、取消会员资格。(2)本所对会员董事、监事及高管人员的纪律处分记录:包括通报批评、公开谴责、报请证监会认定其为不适当人选。(3)本所对保荐机构及保荐代表人的处分记录:包括公开谴责、通报批评。(深交所投资者教育中心)

来源: 上海证券报

相关文章:
深交所发布《上市公司信息披露工作考核办法》(全文)
深交所修订上市公司信披考核办法/全文 中小板保荐工作指引/全文
深交所发中小板保荐工作指引 针对重上市轻督导
深交所修订信披考核办法 新公司上市当年纳入考核
深交所:投资者买股比例首达5%必须暂停并公告
上交所、深交所就发布《股票上市规则》答问
深交所:立法欠缺致证券违法活动猖獗 对造假注会罚款将写进法律
深交所:立法欠缺直接导致证券违法活动猖獗
深交所:行政权力干预造成股市负面行为(违规情况报告)
图片新闻:
国家海洋局出台海十条:个人和外资可开发无人海岛(图)
人民币国际化迈步 长三角力争国际结算试点
更多 >>