证监会昨日公布《证券发行上市保荐业务管理办法》，规定证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
《管理办法》还要求，保荐机构为每一项目建立独立的工作底稿，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志。《管理办法》将自2008年12月1日起施行。
在保荐机构资格的申请上，《管理办法》强化了对公司治理、内部控制和风险控制指标的要求，要求申请人具有完善的公司治理和内部控制，风险控制指标符合相关规定，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于5000万元，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
为了督促保荐代表人提高尽职调查工作质量，《管理办法》要求，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为尽职调查工作底稿的一部分存档备查，以防止出现“只签字不干活”的保荐代表人。
在强化监管措施方面，《管理办法》提出，将增加现场检查制度，增加监管事由，细化监管范围。对于证券服务机构及其签字人员违反相关规定的，证监会将责令改正，并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
证监会新闻发言人昨日还表示，目前发行审核工作并没有暂停，发行部的各项工作都在正常进行。
针对前段时间关于城商行和有限合伙公司不能上市的报道，证监会新闻发言人说，并没有禁止城商行上市，目前受理的拟上市企业中也有城商行。前一阶段一些城商行改制过程当中涉及到的问题，相关主管部门已注意到了，并针对原始股权等问题在制订政策，目前证监会正在等相关主管部门出台这些政策。有限合伙公司在审核过程中也没有说不允许上市，只是有限合伙公司在办理登记的时候还需要一些技术上的衔接。 |
