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证监会开出近年来基金从业者违法处罚第一单
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2008 年 04 月 22 日 
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中新网北京4月21日电(记者 贾靖峰)中国证监会今日晚间发布处罚决定,对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法规案作出处理,取消两人的基金从业资格,没收其违法所得并处以罚款五十万元。对唐建实行终身市场禁入,对王黎敏实行七年市场禁入。

唐建在二OO六年三月间利用其担任上投摩根基金管理有限公司研究员、基金经理助理等职务,在建议基金买入“新疆众和”股票过程中,使用自己控制的证券账户先于基金买入“新疆众和”股票,该股票股价不断上升之际,又陆续卖出该股票。

王黎敏在二OO六年八月至二OO七年三月间,使用自己控制的证券账户,买卖自己所管理基金重仓持有的“太钢不锈”、“柳钢股份”股票,非法获利一百五十万九千四百0七元。

证监会有关负责人表示,这是近几年境内首次对基金证券从业人员违法违规的处罚,堪称“行业第一单”,在法律适用方面做了很多工作。对于基金从业人员违反法律法规的行为,将发现一起,查处一起,绝不手软,绝不姑息。

来源: 中国新闻网

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