吉林证监局召开全省证券期货监管及企业上市工作会议

为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，促进吉林省资本市场的规范发展，加快推进企业上市融资步伐，2008年4月14日，吉林证监局与吉林省经济委员会共同组织召开了全省证券期货监管工作会议及企业上市工作会议。吉林省政府高度重视资本市场发展和企业上市工作，副省长王祖继同志到会做重要讲话。吉林证监局局局长江连海同志和吉林省经济委员会主任姜有为同志分别就吉林省辖区证券期货监管工作和企业上市工作做了发言；深圳证券交易所的副总裁周明同志向与会代表介绍了资本市场发展形势，紫鑫药业、吉林亚泰两家上市公司做典型经验介绍。各省直有关部门，市(州)政府领导和有关部门的相关负责人，辖区上市公司、拟上市公司，证券期货经营机构、证券投资咨询机构主要负责人，有关中介机构、新闻媒体约五百余人参加了会议。

江连海局长在会上作了题为“全面贯彻落实科学发展观，推动辖区资本市场又好又快发展”的监管工作报告。他指出我们要认清资本市场发展的新形势，抓住资本市场发展的历史机遇，推动辖区资本市场又好又快发展， 2008年吉林辖区证券期货监管工作总的工作思路是：围绕一条主线，夯实两个基础，强化三道防线。即把强化监管，防范风险，促进发展作为中心和主线，摆阵布局，科学安排，统领各项监管工作；加强公司治理结构和内控制度建设，加强诚信意识和诚信文化建设，从制度和文化两个方面不断夯实基础；强化行政监管，行业自律和自我约束这三道风险控制的防线，在继续加强和改进行政监管的同时，努力发挥行业自律组织和市场主体的自我约束在风险防范方面的内生性和基础性作用。围绕这一思路，2008年的重点监管工作是：深入开展专项治理活动，全面提升上市公司规范化运作水平；扩大增量，优化存量，支持上市公司做优做强；提高证券公司规范运作水平，支持证券公司创新发展；夯实期货市场规范发展基础，迎接股指期货推出；强化中介机构监管，提高行业服务水平；加大对违法违规行为打击力度，确保辖区市场健康平稳运行；深入开展投资者教育工作，切实维护投资者合法权益；发挥行业自律作用，加强市场诚信建设，营造辖区资本市场良好的发展环境；建立和完善综合监管体系，全面提升监管效能。

王祖继副省长充分肯定了吉林省资本市场发展取得的成绩，在分析资本市场的功能和吉林省资本市场的发展形势后，对加快吉林省资本市场建设做出重要部署。他指出要充分认识资本市场对于发展地方经济的重要作用，充分发挥资本市场的功能，紧紧抓住有利时机，加快我省资本市场建设步伐，2008年要大力支持企业通过上市更好、更快地发展。全年争取完成6-8家企业上市的目标，同时加强对企业上市工作的指导和政策支持，加快上市后备资源地培育。发展融资融券，优化信用结构；引入风险和创业基金，参与企业改制，发展多层次资本市场，规范产权交易。

青岛证监局部署维护辖区证券期货市场安全稳定工作

4月7日，证券期货监管系统维稳工作视频会议召开后，青岛证监局立即组织召开全体干部会议，研究贯彻落实措施。姜岩副局长对全体干部提出三项工作要求：一要领会，要求各处组织处内干部深入学习讨论会领导关于维护证券市场稳定安全运行的讲话精神，统一思想、提高认识、不折不扣、措施得力；二要落实，要求证券期货机构监管业务处立即组织专题会议进行部署，布置辖区各单位健全领导机构、进行风险排查，完善应急机制；三要检查，要求各业务处近期对辖区证券期货经营机构落实维稳工作情况进行专项检查。会后立即了成立青岛证监局维护市场稳定工作领导小组，姜岩副局长担任组长，韩汝俊副局长、殷建华局长助理担任副组长，各处室负责人为小组成员。明确维稳具体工作由办公室负责，履行综合协调、信息汇总和值守应急职能，各处室根据监管工作职责，组织落实相关工作。

为进一步组织辖区证券期货经营机构落实好维护市场稳定和安全保障工作要求，4月8日，我局组织召开辖区证券期货机构维护稳定工作专题会议。姜岩副局长、韩汝俊副局长出席了会议。韩汝俊副局长传达了证券期货监管系统维稳工作视频会议精神，姜岩副局长对辖区内各证券期货机构如何做好维稳工作提出六项要求，布置各机构立即健全维稳工作领导机制、立即组织风险排查和应急预案演练工作。姜岩同志在讲话中要求：

一、要高度重视市场稳定和安全运行工作。今年我国涉及国家政治生活的重大事情比较多，同时近期股市波动幅度也很大，在如此复杂的社会和市场环境下，维护证券市场稳定和安全工作非常重要，且任务艰巨。各机构负责人务必要提高对此项工作重要性的认识，要有高度的政治意识、大局意识、责任意识，加强组织领导，认真做好系统保障、安全保卫、信访处置、投资者教育等工作，维护好本机构的一方平安。

二、要健全领导机制、明确工作责任。各机构要成立本单位负责维护安全稳定工作的领导小组，主要负责人要亲自抓，负总责，担任领导小组负责人，运营、交易、电脑以及前台服务等部门负责人要作为小组成员，分工负责与业务相关维稳及安全工作。领导小组要落实责任到人，明确工作流程、工作预案和责任人，遇有紧急事项，做到联系畅通、有人负责、快速反应、及时应对。本机构维稳工作情况要及时向我局对口处室报告。要求各单位领导小组及联系人名单于4月11日书面上报我局对口处室。

三、要全面排查风险隐患，防患于未然。重点排查三个方面：一是信息技术系统安全检查和评估。重点检查现有信息、通讯、电力系统建设和管理是否符合证监会技术系统管理规范工作的要求，是否能满足现有业务需要并保持安全运行，是否存在行情中断、系统瘫痪、电源易断等风险隐患，信息系统是否有病毒黑客侵入情况并采取了防范措施；二是是否有投资者群体上访和突发性事件的倾向和苗头，个别风险承受能力较弱投资者是否有情绪过激行为和不良倾向；三是本单位防火、防盗、防雷电雨雪灾害等安全保卫工作措施是否到位，是否与辖区公安部门建立工作联系，能够预防应对不稳定事项发生。以上排查中发现的风险隐患问题要立即采取措施进行整改，把问题解决在萌芽状态，并进一步完善防范措施。排查情况要求在4月11日前书面向我局报告。

四、要完善应急处理机制。针对可能发生的交易和行情中断、灾害冲击等重大风险，各机构会后要进一步自查、完善预案，查看措施是否全面、详细、到位并具有操作性，要定时组织应急预案的培训和演习，做好与相关产品设备供应商以及电力、网络运营商、安全保卫等部门的衔接配合，保证紧急情况处理时信息畅通、快速反应。各机构进行系统升级或转换时，要提前向我局报备有关情况并进行应急演练，在保证交易正常运行的前提下方可进行。要求各机构本周内要自行组织一次应急处理演练，让本单位员工通过演练，明确紧急情况下工作责任、处理程序、工作流程、报告渠道。我局本月中下旬拟选择20家左右证券期货机构进行抽查。

五、要加强投资者教育、处理好信访工作。要求各机构将投资者教育和风险揭示工作融入各项业务流程，体现在客户服务体系的各个环节，建立健全投资者教育长效机制。同时要结合推出创业板、股指期货等工作，突出新市场、新业务、新产品的风险教育，引导理性投资、强化“买者自负”意识。近期投资者教育应针对市场波动的现状做好引导工作，引导投资者清醒认识资本市场发展规律，充分树立投资信心和理性投资意识。

近期信访工作要重点关注因市场波动投资者情绪不稳引起的群体上访倾向和苗头，要采取有效措施防范越级上访事件发生。对投资者上访反映的最关心最集中的热点难点问题，属于本机构的事要研究措施及时解决，属于其他部门的事要及时报告，做好疏导，形成预案。要继续落实信访工作“第一责任人”措施，本机构发生信访事项，机构主要负责人要在第一时间自行采取措施处理，不允许不负责任直接推向监管部门，形成反复信访和越级上访，最大限度将问题解决在当时、解决在本机构。

六、要做好安全保卫、值班和重大事项报告工作。要进一步做好本机构安保工作，完善防火、防盗、防灾措施和设备，保证营业场所秩序稳定和安全运营。要建立与当地公安部门工作联系渠道，保证紧急事项发生能取得公安部门及时支持。要加强值班工作，保证24小时专人值班，联络通畅。各机构如发生群体性上访、冲击营业场所等影响社会稳定重大事项，要在第一时间向我局、地方政府、公司总部报告，并向当地公安部门通报，单位负责人要在第一时间赶到现场组织应对，做好疏导和处置工作，控制事态发展，力争风险化解在萌芽状态。

姜岩同志最后强调，维护证券期货市场安全稳定工作是一项长期性、基础性工作，责任重于泰山。如哪家机构一旦在稳定和安全方面出了问题，我局将对该机构主要负责人实行“一票否决”。因此，做好维稳工作不仅是对市场负责、对工作负责，也是对自己负责。此项工作也要切实加强对员工的教育，做到安全稳定工作人人皆知、责任清晰、目标明确，工作不留死角。