中国证券业协会昨日公布的2006年度证券经纪、股票承销等业务指标排名显示，参与排名的102家证券公司两极分化趋势明显，市场份额继续向优质券商集中。
前20名券商“得天下”
中国证券业协会近日完成了证券公司会员2006年度证券经纪、股票承销等业务指标的排名工作。102家证券公司参加了本次年度排名，排名指标包括股票基金交易金额即经纪业务、股票基金交易金额（含专用席位）、股票主承销家数、股票主承销金额、股权分置改革保荐项目家数5项指标。
数据显示，去年股票基金总成交金额排名前十位的券商为：银河证券、国泰君安、申银万国、广发证券、国信证券、招商证券、海通证券、中信建投、华泰证券、中信证券。前三名的交易金额为10208.95亿元，9379.00亿元，7521.89亿元，分别比去年上涨一倍多。虽然去年总体交易额有了大幅增长，但交易额排名较上年变化不大，名列2005年股票基金交易总金额前三名的是国泰君安、银河证券、申银万国，其交易金额为4100.01亿元，4092.53亿元和3030.01亿元。
值得一提的是，2006年证券公司股票成交金额为90468.91亿元，基金成交金额1909.68亿元。不难发现，仅这前20名券商的交易额就占据了总额的九成多，而其他80余家公司仅占了不足一成份额。可见，优势券商的市场集中度继续提高，呈现“强者恒强”的局面。
创新与规范类券商占尽优势
从整体上看，中金、中信、国泰君安等综合性大券商去年仍然主导了证券承销业务，竞争格局也相对稳定，但承销业务的具体排名有所变化。2006年承销额排前十名的券商分别是，中金公司、中信证券、国泰君安、银河证券、中银国际、申银万国、招商证券、国信证券、光大证券、广发证券等；前三名券商的承销额分别为872.33亿元、659.28亿元和364.33亿元，排在第20名的华龙证券仅承销了10.11亿元，分化趋势明显。
但如果以承销家数来排名，国信证券、中信证券、国泰君安、海通证券和平安证券分别列前五名。这验证了券商的不同定位，一些不靠拿大单子的券商在承销数量上的优势凸现。据统计，去年沪深两市IPO与再融资公司共有139家，而排名靠前的这20家公司承销数量达112家，占比超过8成。
昨日公布的数据还增添了以往没有的保荐项目这一项。数据显示，股改以来，海通证券保荐了123家上市公司，名列第二和第三的广发证券和国信证券分别为104家和75家。值得注意的是，在几项排名中，创新类券商和规范类券商都占据了绝对优势。据悉，其他有关的利润总额、营业收入等财务数据排名情况将随后发布。
两极分化不可避免
“证券业务向优势券商集中不可避免，是正常的市场行为。”天相投资顾问有限公司董事长林义相表示。他说，从管理层制订政策出发点考虑，也为部分券商做大做强留有了空间。当然，这其中也应该给予中小券商更多业务自由，不能在政策上限制太多。鼓励证券公司公平竞争，在竞争中做大做强；而不能对中小券商实行歧视性政策，使其在竞争中处于劣势地位。不过，对于中小券商要特别注意做好风险控制与风险防范工作。
“只有通过广大中小券商参与竞争，才能冲击现有大券商地位；从而使其感受到竞争压力，这种紧迫感将推动其不断创新发展。”林义相指出，这其中，监管部门需要负责监督好券商信息发布，而由投资者自己选择证券公司；同时，也要注意维护投资者利益，防止大券商“店大欺客”。
2006年股票基金交易金额排名前20位名单
(经纪业务)
名次 会员单位名称 股票基金交易总金额 (万元)
1 中国银河证券股份有限公司 102，089，521.23
2 国泰君安证券股份有限公司 93，790，000.11
3 申银万国证券股份有限公司 75，218，911.00
4 广发证券股份有限公司 75，158，523.49
5 国信证券有限责任公司 74，221，700.00
6 招商证券股份有限公司 58，132，000.00
7 海通证券股份有限公司 53，484，666.00
8 中信建投证券有限责任公司 50，873，007.24
9 华泰证券有限责任公司 46，710，117.50
10 中信证券股份有限公司 38，356，450.87
11 光大证券股份有限公司 37，609，889.48
12 东方证券股份有限公司 33，610，100.00
13 中国建银投资证券有限责任公司 32，494，242.67
14 联合证券有限责任公司 23，717，810.63
15 长江证券有限责任公司 22，644，206.00
16 兴业证券股份有限公司 21，443，620.62
17 中信金通证券有限责任公司 20，619，894.36
18 中银国际证券有限责任公司 18，338，934.46
19 华西证券有限责任公司 18，207，239.88
20 平安证券有限责任公司 17，069，922.23
2006年股票主承销金额排名前20位名单
名次 会员单位名称 股票主承销金额 (万元)
1 中国国际金融有限公司 8，723，266.67
2 中信证券股份有限公司 6，592，840.06
3 国泰君安证券股份有限公司 3，643，331.79
4 中国银河证券股份有限公司 3，204，994.95
5 中银国际证券有限责任公司 2，573，018.62
6 申银万国证券股份有限公司 1，487，235.00
7 招商证券股份有限公司 692，100.00
8 国信证券有限责任公司 647，734.47
9 光大证券股份有限公司 427，815.40
10 广发证券股份有限公司 412，935.00
11 第一创业证券有限责任公司 390，687.00
12 海通证券股份有限公司 339，921.44
13 长江证券承销保荐有限责任公司 328，283.40
14 长城证券有限责任公司 284，400.00
15 平安证券有限责任公司 241，310.00
16 中信建投证券有限责任公司 240，853.00
17 方正证券有限责任公司 209，484.00
18 西南证券有限责任公司 105，997.00
19 华欧国际证券有限责任公司 101，926.76
20 华龙证券有限责任公司 101，144.00
注：股票主承销金额=主承销金额+联合主承销中实际承销金额
2006年股票主承销家数排名前20位名单
名次 会员单位名称 股票主承销家数
1 国信证券有限责任公司 14
2 中信证券股份有限公司 9.92
3 国泰君安证券股份有限公司 8.79
4 海通证券股份有限公司 8
5 平安证券有限责任公司 8
6 中国银河证券股份有限公司 7.67
7 光大证券股份有限公司 7
8 广发证券股份有限公司 7
9 招商证券股份有限公司 6
10 中国国际金融有限公司 4.62
11 长江证券承销保荐有限责任公司 4
12 中信建投证券有限责任公司 4
13 中银国际证券有限责任公司 3
14 第一创业证券有限责任公司 3
15 方正证券有限责任公司 3
16 华欧国际证券有限责任公司 3
17 东海证券有限责任公司 3
18 兴业证券股份有限公司 3
19 宏源证券股份有限公司 3
20 长城证券有限责任公司 2
注：股票主承销家数=主承销家数+∑1/联合主承销券商数；
主承销家数相同时，按股票主承销金额从大到小排序
05-06年股改保荐项目家数排名前20位名单
名次 会员单位名称 股权分置改革保荐项目家数
1 海通证券股份有限公司 123
2 广发证券股份有限公司 104
3 国信证券有限责任公司 75
4 国泰君安证券股份有限公司 61
5 平安证券有限责任公司 61
6 光大证券股份有限公司 51
7 中国银河证券股份有限公司 50
8 中信证券股份有限公司 41
9 申银万国证券股份有限公司 41
10 兴业证券股份有限公司 38
11 招商证券股份有限公司 34
12 西南证券有限责任公司 30
13 华龙证券有限责任公司 26
14 华泰证券有限责任公司 26
15 东方证券股份有限公司 23
16 方正证券有限责任公司 23
17 中信建投证券有限责任公司 22
18 华欧国际证券有限责任公司 20
19 德邦证券有限责任公司 20
20 联合证券有限责任公司 20
注： 股权分置改革保荐项目家数为2005年5月至2006年12月31日期间证券公司完成的项目家数 (作者：赵彤刚 夏丽华 )
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