首 页 要闻 发展观察 新闻跟踪 经济发展 减贫救灾 社会发展 全球招标投标 商务资讯 观察思考 发展报告 数字报告 白皮书 中国之窗 世行在中国
政策解读 宏观经济 区域发展
行业动向
行业规划 金融证券
金融法规
贸易发展 工程项目 企业发展
国情公报 经济数据 经济名词
发展要闻  -证监会:券商须让投资者理解"买者自负"原则 加强投资者教育 -北京:企业拖欠工资最高罚款3倍 出口企业调查:与人民币升值赛跑 -民政部加紧慈善立法 将改变管理缺位现状 将简化捐赠免税手续 -第四次生育高峰到来 粤年产一个百万人口县 06年200万夫妻离婚 -沪深总市值首破18万亿 股市收盘下跌 B股持续重挫拖累A股 - 京流动人员档案新规:不入社保不能存档 沪探索居家养老服务模式 -四大钢厂联手开发海外矿产资源 中钢协驳斥"中国钢铁威胁论" -新企业破产法将推出 政策性破产明年终结 鼓励银行向小企业贷款 -第二次中美战略经济对话闭幕 -中国明确义务教育政府负全责 经费须报人大批准 部分高校拟改名
确保股指期货平稳推出 证监会严惩金迪期货违规
中国发展门户网 www.chinagate.com.cn  2007 年 03 月 23 日 
字号:    打印本文章 写信给编辑

为确保股指期货的平稳推出,中国证监会日前对浙江金迪期货经纪有限公司挪用客户保证金及允许客户透支交易案进行了查处,给予金迪期货警告,没收违法所得,并处20万元罚款。

经查明,2004年3月至12月,金迪期货上海营业部在客户保证金不足的情况下,允许客户继续进行期货交易,金迪期货从交易中非法获取手续费收入2万余元。同年10月19日,金迪期货上海营业部某客户可用资金余额为-3800余万元,而当日金迪期货全部自有资金余额为1000余万元,金迪期货实际挪用其他客户保证金2790余万元,同样的情况还存在于2004年10月20日至11月1日期间。

金迪期货的上述行为违反了原《期货交易管理暂行条例》和中国证监会的有关规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定给予金迪期货警告,没收违法所得,并处20万元罚款;对金迪期货总经理徐根雪、交易结算部经理吕仙英分别处以4万元罚款,对金迪期货上海营业部总经理申唯正处以2万元罚款,对上海营业部风险控制负责人朱亚光处以1万元罚款。

证监会有关人士强调,证监会将坚定不移地严格执法。对破坏期货市场秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为,采取行政处罚及非行政处罚监管措施予以严厉打击,发现一起,查办一起,并严肃追究相关责任人的责任,决不姑息,以确保股指期货的平稳推出和商品期货的健康发展。

这位人士指出,各期货公司在市场开发、期货交易等活动中,要充分做好对客户风险揭示和风险管理工作;高管人员要增强责任意识,切实履行职责,严禁透支交易、挪用客户保证金等违法违规行为。在股指期货推出之际,期货公司更要合法、合规经营,把风险防范放在首要位置,这对市场长远发展是有好处的。(赵彤刚)

来源: 中国证券报

相关文章:
相关专题:
图片新闻:
2007世界竞争力评比:中国大陆首度超过台湾地区
中石油称冀东南堡油田可开采100年 开发成本近60亿
更多 >>

观察与思考
中国金融改革之路 六大焦点
· 2008北京奥运商机
· 07中央财政资金流向 三农重中之重
更多>>
中国发展报告
中国改革评估报告 / 中国数字报告
· 中国企业家看社会责任
· 全国农业统计报告 / 农业发展报告
更多>>